2016证券从业《金融市场基础知识》基础训练题

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　　一、单选题

1.证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过(　　)个月。

A.1

B.2

C.3

D.6

2.(　　)负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

A.董事长

B.总经理

C.监事

D.董事会秘书

3.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　　)。

A.5%

B.30%

C.20%

D.10%

4.被称为加权平均股价的是(　　)。

A.简单算术股价平均数

B.加权股价平均数

C.修正股价平均数

D.加权算术股价平均数

5.公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的(　　)。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

6.(　　)是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

A.真实原则

B.准确原则

C.完整原则

D.及时原则

7.15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是(　　)的买卖。

A.商业票据

B.证券

C.股票

D.债券

8.下列说法错误的是(　　)。

A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力

B.经济手段调节过程通常较快

C.行政手段比较直接

D.行政手段多在证券市场发展初期进行

9.假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为(　　)元。

A.1500000

B.1000000

C.2000000

D.2500000

10.证券监管机构对证券公司的日常监管分为(　　)。

A。现场监管和事前监管

B.现场监管和非现场监管

C.事前监管和事后监管

D.事前监管和事中监管

　　二、组合型选择题

11.按照权证的内在价值分类，权证可分为(　　)。

Ⅰ.美式权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证

A.Ⅲ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ Ⅳ

12.金融期货交易与普通远期交易存在的.区别有(　　)。

Ⅰ.交易场所不同

Ⅱ.交易的监管程度不同

Ⅲ.交易内容的确定方式不同

Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

A.Ⅲ Ⅳ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

13.债券与股票的相同点体现在(　　)。

Ⅰ.都是有价证券Ⅱ.都是筹措资金的手段

Ⅲ.收益率相互影响Ⅳ.风险相同

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

14.按担保品不同，有担保证券可以分为(　　)。

Ⅰ.抵押债券Ⅱ.私募债券ⅡⅠ.质押债券Ⅳ.保证债券

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

15.股票的收益由(　　)组成。

Ⅰ.再投资Ⅱ.股息收入Ⅲ.资本损益Ⅳ.公积金转增收益

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

16.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备(　　)等条件。

Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人

Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚

Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅢ

17.自2007年11月以来，主要的远期品种为(　　)。

Ⅰ.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

18.按照计息方式的不同，附息债券可以分为(　　)。

Ⅰ.贴现债券Ⅱ.固定利率债券Ⅲ.浮动利率债券Ⅳ.混合利率债券

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

19.证券市场的形成得益于(　　)。

Ⅰ.社会化大生产Ⅱ.商品经济的发展

Ⅲ.股份制的发展Ⅳ.信用制度的发展

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢ Ⅳ

10.关于一级交易商的说法正确的有(　　)。

Ⅰ.符合条件的交易商可以申请一级交易商资格

Ⅱ.一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市

Ⅲ.一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价

Ⅳ.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

A.Ⅲ Ⅳ

B.ⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

参考答案：

　　单选题：1.D　　.D　　3。D　　4.B　　5.C　　6.C　　7.A　　8.B　　9.A　　10.B

　　组合型选择题：1.D　　2.D　　3.A　　4.B　　5.C　　.D　　7.B　　8.B　　9.B　　10.D