2016证券从业《金融市场基础知识》组合型选择题专练

下面是本站小编为大家带来的2016证券从业《金融市场基础知识》组合型选择题专练，希望可以帮助到大家的学习!

　　专练一

【第1题】修改我国的政策性金融机构有(　　)。

Ⅰ 国家开发银行 Ⅱ 中国进出口银行

Ⅲ 中国农业银行 Ⅳ 中国农业发展银行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： 1994年，为实现政策性金融与商业性金融相分离，推进专业银行的商业化改革，我国建立了国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行三家政策性银行，将各专业银行原有政策性业务与经营性业务分离。

【第2题】修改上证380指数样本股的选择主要考虑(　　)。

Ⅰ 营利能力 Ⅱ 成长性

Ⅲ 负债比率 Ⅳ 新兴行业的代表性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： 上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、营利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。

【第3题】修改在收集风险管理相关信息中，风险战略风险应广泛收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失的案例，并收集的重要信息有(　　)。

Ⅰ 科技进步、技术创新的有关内容

Ⅱ 市场对该公司产品或服务的需求

Ⅲ 该公司主要客户、供应商及竞争对手的有关情况

Ⅳ 与主要竞争对手相比，该公司实力与差距

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： 在收集风险管理相关信息中，风险战略风险应广泛收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失的案例，并收集以下重要信息：①国内外宏观经济政策以及经济运行情况、公司所在产业的状况、国家产业政策;②科技进步、技术创新的有关内容;③市场对该公司产品或服务的需求;④该公司主要客户、供应商及竞争对手的有关情况;⑤与公司战略合作伙伴的关系，未来寻求战略合作伙伴的可能性;⑥与主要竞争对手相比，该公司实力与差距;⑦本公司发展战略和规划、投融资计划、年度经营目标、经营战略，以及编制这些战略、规划、计划、目标的有关依据;⑧该公司对外投融资流程中曾发生或易发生错误的业务流程或环节。

【第4题】修改证券市场监管应当坚持的原则包括(　　)。

Ⅰ 依法监管 Ⅱ 保护投资者利益

Ⅲ “三公” Ⅳ 监督与自律相结合

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 证券市场监管的原则主要有：①依法监管原则;②保护投资者利益原则;③“三公”原则，即公开、公平、公正;④监督与自律相结合的原则。

【第5题】修改全球金融市场的发展趋势表现为(　　)。

Ⅰ 国际金融市场的一体化趋势 Ⅱ 国际金融市场的证券化趋势

Ⅲ 金融创新的趋势 Ⅳ 全球货币统一的趋势

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： 全球金融市场的发展趋势表现为：①国际金融市场的一体化趋势;②国际金融市场的证券化趋势;③金融创新的趋势。

【第6题】修改证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的(　　)等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

Ⅰ 买卖数量 Ⅱ 出价方式

Ⅲ 证券名称 Ⅳ 价格幅度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。

【第7题】修改目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括(　　)。

Ⅰ 现金

Ⅱ 1年以内(含1年)的银行定期存款

Ⅲ 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

Ⅳ 可转换债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金;②1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单;③剩余期限在397天以内(含397天)的债券;④期限在1年以内(含1年)的债券回购;⑤期限在1年以内(含1年)的中央银行票据;⑥剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券;⑦中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

【第8题】修改下列属于境外上市外资股的有(　　)。

Ⅰ S股 Ⅱ B股

Ⅲ H股 Ⅳ N股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。B股属于境内上市外资股。

【第9题】修改影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的'因素有(　　)。

Ⅰ 清算方式的变化 Ⅱ 宏观经济政策的调整

Ⅲ 供求关系的变化 Ⅳ 经济形势的变化

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。

【第10题】修改按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括(　　)。

Ⅰ 承销证券

Ⅱ 从事承担有限责任的投资

Ⅲ 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

Ⅳ 向基金管理人、基金托管人出资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　专练二

【第1题】修改影响债券期限的主要因素有(　　)。

Ⅰ 市场利率的变化 Ⅱ 筹集资金数额

Ⅲ 债券变现能力 Ⅳ 资金使用方向

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：影响债券期限的主要因素有：①资金使用方向。债务人借入资金可能是为了弥补临时性资金周转之短缺，也可能是为了满足对长期资金的需求。②市场利率变化。债券偿还期限的确定应根据对市场利率的预期。相应选择有助于减少发行者筹资成本的期限。③债券的变现能力。债券的变现能力与债券流通市场发育程度有关。

【第2题】修改下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ 主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

Ⅱ 用于转移或防范信用风险

Ⅲ 信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具

Ⅳ 信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： 信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等。

【第3题】修改中国资本市场体系的主板市场有(　　)。

Ⅰ 香港联合交易所主板 Ⅱ 深圳证券交易所主板

Ⅲ 上海证券交易所主板 Ⅳ 台湾证券交易所主板

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析： 一般而言，各国主要的证券交易所代表着其国内的主板主场。上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小板块是我国证券市场的主板市场。

【第4题】修改下列属于系统风险的有(　　)。

Ⅰ 市场风险 Ⅱ 利率风险

Ⅲ 信用风险 Ⅳ 流动性风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： 系统风险包括宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险。Ⅲ、Ⅳ项属于非系统风险。

【第5题】修改根据委托定单的数量，委托可分为(　　)。

Ⅰ 市价委托 Ⅱ 限价委托

Ⅲ 整数委托 Ⅳ 零数委托

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 根据委托定单的数量，委托可以分为整数委托和零数委托。

【第6题】修改根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务的条件有(　　)。

Ⅰ 已经办理有效的执业责任保险

Ⅱ 最近1年未因违法执业行为受到行政处罚

Ⅲ 有20名以上执业律师，其中10名以上曾从事过证券法律业务

Ⅳ 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好;②有加名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;③已经办理有效的执业责任保险;④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

【第7题】修改下列属于非柜台委托的有(　　)。

Ⅰ 人工电话委托 Ⅱ 传真委托

Ⅲ 自助和电话自动委托 Ⅳ 网上委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等方式。

【第8题】修改合格境外机构投资者可以投资于(　　)。

Ⅰ 在证券交易所挂牌交易的股票 Ⅱ 在证券交易所挂牌交易的债券

Ⅲ 在证券交易所挂牌交易的权证 Ⅳ 证券投资基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具.具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。

【第9题】修改财务风险的内部影响因素有(　　)。

Ⅰ 资本结构不合理 Ⅱ 宏观环境

Ⅲ 当前国际经济政策 Ⅳ 财务人员风险意识淡薄

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 财务风险的内部影响因素有：资本结构不合理、投资决策不合理、财务管理制度不完善、财务人员风险意识淡薄、收益分配政策不科学。

【第10题】修改存款准备金的类别一般分为(　　)。

Ⅰ 活期存款准备金 Ⅱ 定期存款准备金

Ⅲ 超额准备金 Ⅳ 储蓄存款准备金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： 存款准备金的类别一般分为活期存款准备金、储蓄和定期存款准备金、超额准备金。