2016证券从业《金融市场基础知识》通关练习题

证券从业考试即将到来了，本站小编特地收集了下面2016证券从业《金融市场基础知识》通关练习题，可以帮助大家巩固知识，熟悉考试环境!

第1题：混合基金的风险(　　)股票基金，预期收益则要(　　)债券基金。

A.低于，高于

B.高于，低于

C.低于，低于

D.高于，高于

答案：A

第2题：基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于(　　)人民币。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

答案：A

第3题：如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为(　　)。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

第4题：下列不属于银行业监管机构的是(　　)。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国银行业协会

D.国家外汇管理局

答案：C

第5题：企业集团财务公司发行金融债券应具备(　　)。

Ⅰ.良好的公司治理机制

Ⅱ.资本充足率不低于l0%

Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定

Ⅳ.近3年无重大违法违规记录

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

第6题：最先通过法律允许发行无面额股票的国家是(　　)。

A.美国

B.英国

C.日本

D.德国

答案：A

第7题：下列属于非证券金融市场分类的是(　　)。

A.股权投资市场

B.信托市场

C.融资租赁市场

D.主板市场

答案：D

第8题：下列关于外国债券的论述中，正确的是(　　)。

A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券

B.在美国发行的外国债券被称为武士债券

C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的.债券

D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

答案：D

第9题：我国混合资本债券的基本特征不正确的是(　　)。

A.期限在20年以上，发行之日起10年内不得赎回

B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

答案：A

第10题：根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定，商业银行专门开展基金托管业务的基金托管部拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员，不少于(　　)人，并且有基金从业资格。

A.5

B.8

C.13

D.15

答案：A

第1题：证券投资者可分为(　　)两大类。

A.政府机构和金融机构

B.机构投资者和个人投资者

C.企事业法人机构和各类基金公司

D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

答案：B

第2题：中央人民银行的宏观调控职能集中表现在(　　)?

A.货币政策和金融监管

B.垄断货币发行权

C.确定基本利率

D.经理国库

答案：A

第3题：下列不属于我国证券登记结算制度的是(　　)。

A.证券实名制

B.货银对付的交收制度

C.分级结算制度和结算参与人制度

D.全额结算制度

答案：D

第4题：下面不属于公司债券的是(　　)。

A.保证公司债券

B.财务公司债券

C.可交换债券

D.信用公司债券

答案：B

第5题：下列不属于基金份额持有人权利的是(　　)。

A.分享基金投资收益

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案’

D.按规定要求召开基金份额持有人大会

答案：C

第6题：上海证券交易所和深圳证券交易所先后于(　　)正式运营。

A.1990年12月和1991年7月

B.1991年7月和1991年12月

C.1991年7月和1992年10月

D.1992年10月和1991年7月

答案：A

第7题：公司发行债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的(　　)。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

答案：B

第8题：证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为(　　)。

A.证券代销

B.证券承销

C.证券发行

D.证券包销

答案：B

第9题：任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的(　　)。任一企业集合票据募集资金额不超过(　　)人民币。

A.30%，2亿元

B.40%，2亿元

C.30%，10亿元

D.40%，10亿元

答案：B

第10题：证券监管的内容不包括(　　)

A.严格核准和监管市场主体，即市场准入监管

B.加强信息披露监管，确保信息公开、透明

C.禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易

D.为上市的股票开发渠道

答案：D