2016证券从业《金融市场基础知识》机考习题
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习题一第1题:混合基金的风险( )股票基金,预期收益则要( )债券基金。
A.低于,高于
B.高于,低于
C.低于,低于
D.高于,高于
答案:A
第2题:基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于( )人民币。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
答案:A
第3题:如果可转换公司债券的面值为1000元,规定其转换价格为20元,当前公司股票的市场为18元,则转换比例为( )。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案:D
第4题:下列不属于银行业监管机构的是( )。
A.中国银行业监督管理委员会
B.中国人民银行
C.中国银行业协会
D.国家外汇管理局
答案:C
第5题:企业集团财务公司发行金融债券应具备( )。
Ⅰ.良好的公司治理机制
Ⅱ.资本充足率不低于l0%
Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定
Ⅳ.近3年无重大违法违规记录
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
第6题:最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。
A.美国
B.英国
C.日本
D.德国
答案:A
第7题:下列属于非证券金融市场分类的是( )。
A.股权投资市场
B.信托市场
C.融资租赁市场
D.主板市场
答案:D
第8题:下列关于外国债券的论述中,正确的是( )。
A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券
B.在美国发行的外国债券被称为武士债券
C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
D.债券发行人属于一个国家,债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
答案:D
第9题:我国混合资本债券的基本特征不正确的是( )。
A.期限在20年以上,发行之日起10年内不得赎回
B.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息
C.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本
D.混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务,或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务,发行人可以延期支付该债券的本金和利息
答案:A
第10题:根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,商业银行专门开展基金托管业务的基金托管部拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员,不少于( )人,并且有基金从业资格。
A.5
B.8
C.13
D.15
答案:A
习题二
第1题:证券投资者可分为( )两大类。
A.政府机构和金融机构
B.机构投资者和个人投资者
C.企事业法人机构和各类基金公司
D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者
答案:B
第2题:中央人民银行的`宏观调控职能集中表现在( )?
A.货币政策和金融监管
B.垄断货币发行权
C.确定基本利率
D.经理国库
答案:A
第3题:下列不属于我国证券登记结算制度的是( )。
A.证券实名制
B.货银对付的交收制度
C.分级结算制度和结算参与人制度
D.全额结算制度
答案:D
第4题:下面不属于公司债券的是( )。
A.保证公司债券
B.财务公司债券
C.可交换债券
D.信用公司债券
答案:B
第5题:下列不属于基金份额持有人权利的是( )。
A.分享基金投资收益
B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C.确定基金收益分配方案’
D.按规定要求召开基金份额持有人大会
答案:C
第6题:上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
答案:A
第7题:公司发行债券,本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的( )。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
答案:B
第8题:证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为( )。
A.证券代销
B.证券承销
C.证券发行
D.证券包销
答案:B
第9题:任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的( )。任一企业集合票据募集资金额不超过( )人民币。
A.30%,2亿元
B.40%,2亿元
C.30%,10亿元
D.40%,10亿元
答案:B
第10题:证券监管的内容不包括( )
A.严格核准和监管市场主体,即市场准入监管
B.加强信息披露监管,确保信息公开、透明
C.禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易
D.为上市的股票开发渠道
答案:D
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