2016证券从业《金融市场基础知识》强化练习

以下是本站小编为大家整理的关于2016证券从业《金融市场基础知识》强化练习，大家可以来做一做，巩固一下自己的知识。

　　一、选择题

【第1题】修改(　　)，上海证券交易所发布了上证50指数。

A.2002年5月1日

B.2004年1月2日

C.2010年3月31日

D.2013年11月30日

参考答案：B

参考解析： 2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数。

【第2题】修改关于债券交割，上海证券交易所规定的约定交割日是买卖成交后的(　　)日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：C

参考解析： 上海证券交易所规定，当日交割是在买卖成交当天办理券款交割手续;普通交割日是买卖成交后的【第四个营业日办理券款交割手续;约定交割日是买卖成交后的15日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。

【第3题】修改银行发行债券，会_______货币，使存款_______。(　　)

A.发散;增加

B.发散;缩减

C.回笼;增加

D.回笼;缩减

参考答案：D

参考解析： 银行发行债券，会回笼货币，使存款缩减。相反地，银行债券赎回则会起到释放货币的作用。

【第4题】修改(　　)经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。

A.1997年6月6日

B.1999年9月9日

C.2001年6月12日

D.2002年8月29日

参考答案：C

参考解析： 2001年6月12日经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。

【第5题】修改(　　)是金融风险传导的基础。

A.金融市场联动性

B.资产配置活动

C.投资者心理与预期的变化

D.信息技术发展

参考答案：A

参考解析： 金融市场联动性是金融风险传导的基础。

【第6题】修改远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过(　　)天，交易实行净价交易，全价结算。

A.270

B.360

C.365

D.366

参考答案：C

参考解析： 远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不合结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。远期交易到期应实际交割资金和债券。

【第7题】修改金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起(　　)个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A.5

B.20

C.60

D.90

参考答案：C

参考解析： 金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

【第8题】修改发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近(　　)个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。

A.12

B.24

C.36

D.72

参考答案：C

参考解析： 《首发管理办法》明确规定，在主板和中小板首次公开发行股票并上市的发行人不得有下列情形：①最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。②最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。③最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章。④本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。⑤涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见。⑥严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

【第9题】修改国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的(　　)，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

参考答案：B

参考解析： 国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的25%，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。追加承销额应为0.1亿元的整数倍。

【第10题】修改下列选项中，不属于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处的是(　　)。

A.发债主体和偿债主体不同

B.适用的法规不同

C.发行目的不同

D.规模不同

参考答案：D

参考解析： 可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处有：发债主体和偿债主体不同、适用的法规不同、发行目的不同、所换股份的来源不同、股权稀释效应不同、交割方式不同、条款设置不同。

　　二、多选题

【第1题】单选修改下列关于金融风险的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ 系统风险不能通过分散投资加以消除，又称为不可分散风险

Ⅱ 宏观经济风险具有潜在性和不确定性

Ⅲ 信用风险和经营风险属于非系统风险

Ⅳ 非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： Ⅱ项，宏观经济风险具有潜在性、隐藏性和累积性。

【第2题】单选修改我国《证券投资基金法》规定，基金托管人职责终止的情形有(　　)。

Ⅰ 被依法取消基金托管资格

Ⅱ 被基金份额持有人大会解任

Ⅲ 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

Ⅳ 基金合同约定的其他情形

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

【第3题】单选修改下列属于证券公司从功能上划分的有(　　)。

Ⅰ 证券经纪商 Ⅱ 证券自营商

Ⅲ 证券发行商 Ⅳ 证券承销商

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： 证券公司从功能上划分可以分为证券经纪商、证券自营商和证券承销商。

【第4题】单选修改债券型上市公司应当满足的条件包括(　　)。

Ⅰ 已经公开发行公司债券

Ⅱ 公司债券的期限为3年以上

Ⅲ 公司债券的实际发行额不少于人民币5 000万元

Ⅳ 开业时间在3年以上，最近3年连续盈利

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

参考解析： 债券型上市公司应当满足的条件包括：①已经公开发行公司债券;②公司债券的期限为1年以上;③公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元;④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

【第5题】单选修改与直接融资相比，间接融资的优势有(　　)。

Ⅰ 受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置

Ⅱ 通过发行长期债券和发行股票，有利于筹集稳定的、可以长期使用的投资资金

Ⅲ 有利于降低信息成本和合约成本

Ⅳ 保密性较强

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： 间接融资的优势有：①银行等金融机构网点多，吸收存款的起点低，能够广泛筹集社会各方面闲散资金，积少成多，形成巨额资金，容易实现资金供求期限和数量的匹配;②有利于降低信息成本和合约成本;③由于金融机构的资产、负债是多样化的，融资风险便可由多样化的'资产和负债结构分散承担，有利于通过分散化来降低金融风险;④间接融资(银行体系)具有货币创造功能，对经济增长有切实的促进作用;⑤授信额度可以使企业的流动资金需要及时方便地获得解决;⑥保密性较强。

【第6题】单选修改无面额股票的特点有(　　)。

Ⅰ 可以明确表示每一股所代表的股权比例

Ⅱ 发行或转让价格较灵活

Ⅲ 便于股票分割

Ⅳ 不可以为股票发行价格的确定提供依据

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： 无面额股票的特点有：①发行或转让价格较灵活;②便于股票分割;③不可以为股票发行价格的确定提供依据。

【第7题】单选修改国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有(　　)。

Ⅰ 证券公司治理结构健全，内部控制有效

Ⅱ 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

Ⅲ 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

Ⅳ 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：C

参考解析： 国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效;②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

【第8题】单选修改债券的特征包括(　　)。

Ⅰ 偿还性 Ⅱ 永久性

Ⅲ 流动性 Ⅳ 参与性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： 债券的特征主要有：偿还性、流动性、安全性和收益性。永久性和参与性属于股票的特征。

【第9题】单选修改《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受(　　)类型的市价申报。

Ⅰ 对手方最优价格申报 Ⅱ 本方最优价格申报

Ⅲ 最优5档即时成交剩余撤销申报 Ⅳ 即时成交剩余撤销申报

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：C

参考解析： 《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：①对手方最优价格申报;②本方最优价格申报;③最优5档即时成交剩余撤销申报;④即时成交剩余撤销申报;⑤全额成交或撤销申报;⑥深圳证券交易所规定的其他类型。

【第10题】单选修改金融全球化的表现的有(　　)。

Ⅰ 金融市场交易的国际化

Ⅱ 市场参与者的国际化

Ⅲ 金融全球化必然带来各金融子市场交易的国际化

Ⅳ 放松或者解除汇率管制，使得资本的国际化流动进程大大加快

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析： Ⅳ项，“放松或者解除汇率管制，使得资本的国际化流动进程大大加快”属于金融自由化的表现。