2015证券从业资格考试《投资基金》试题及答案

　　一、单项选择题

1.(　　)指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。

A.证券交易 B.证券回购交易

C.证券抵押 D.证券清算行为

答案：B

2.一笔回购交易涉及的两次交易契约行为是指(　　)。

A.开始时的初始交易及相应的清算行为

B.回购期满时的回购交易及相应的清算行为

C.开始时的初始交易和回购期满时的回购交易

D.开始时的清算行为和回购期满时的清算行为

答案：C

3.上海证券交易所的以券融资委托申报中，委托数量必须为(　　) 面值及其整数倍。

A.10万元 B.1万元 C.100万元 D.5万元

答案：A

4.债券回购交易中的申报价格为(　　)。

A.每百元资金日收益率

B.每百元资金年收益率

　　二、多项选择题

1.在证券回购交易中，(　　)暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。

A.证券的持有方 B.资金的贷出方

C.融券方 　　　D.资金供应方

答案：BCD

2.我国目前证券回购交易券种为(　　)。

A.国库券

B.经中国人民银行批准发行的金融债券

C.企业债券

D.企业股票

答案：AB

3.根据《全国银行问债券市场债券交易管理办法》的'规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间进行交易的(　　)。

A.政府债券 B.中央银行债券

C.金融债券 D.公司债券

答案：ABC

4.债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的(　　)。

A.成交单 B.电报 C.电传、传真 D.合同书、信件

答案：ABCD

5.在全国银行间市场债券回购中，(　　)是逆回购方的义务。

A.按合同的约定，及时发送内容完整的回购结算指令

B.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项

C.在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券

D.在到期日交割，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

答案：BD