2016基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考前冲刺题

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【第1题】陈女士在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为110元。那么该区间内，总持有区间收益率为(　　)。

A.10%

B.11%

C.12%

D.13%

参考答案：D

【第2题】投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要(　　)年可使本金达到40万元。

A.14.4

B.13.O9

C.13.5

D.14.21

参考答案：B

【第3题】(　　)是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。

A.利润表分析

B.财务报表分析

C.资产负债表分析

D.现金流量表分析

参考答案：B

【第4题】(　　)，中国金融期货交易所正式成立。

A.2006年9月

B.2004年5月

C.2013年9月

D.2012年6月

参考答案：A

【第5题】某投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为(　　)。

A.0.07

B.0.13

C.0.21

D.0.38

参考答案：D

平均无风险收益率;σp表示基金收益率的标准差。Sp=(14%-6%)/21%=0.38。

【第6题】(　　)负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。

A.营业部

B.投资部

C.财务部

D.研究部

参考答案：B

【第7题】单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　　)。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

参考答案：C

【第8题】美国首只国际投资基金出现于(　　)。

A.1945年

B.1955年

C.1960年

D.1965年

参考答案：B

【第9题】下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是(　　)。

A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆

B.基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构

C.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值

D.分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并

参考答案：C

【第10题】基金暂停估值的情形不包括(　　)。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时

C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值

D.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

参考答案：D

【第11题】下列不属于远期合约缺点的是(　　)。

A.不利于市场信息的披露，不能行成统一的市场价格

B.远期合约市场效率偏低

C.远期合约违约风险比较高

D.远期合约相对比较灵活

参考答案：D

【第2题】在自主权限内，(　　)通过交易系统向交易室下达交易指令。

A.托管人

B.经纪人

C.基金公司

D.基金经理

参考答案：D

【第13题】下列关于到期收益率影响因素的.说法，错误的是(　　)。

A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减

B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低

C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减

D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率变动会影响投资者实际的到期收益率

参考答案：B

【第14题】非系统性风险的别称不包括(　　)。

A.特定风险

B.异质风险

C.整体风险

D.个体风险

参考答案：C

参考解析： 非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等，往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的。这些因素只对某个或某些资产的收益造成影响，而与其他资产的收益无关。

【第15题】(　　)是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准。

A.国债价格指数

B.到期收益率

C.经济周期曲线

D.国债收益率曲线

参考答案：D

【第16题】公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是(　　)。

A.优先股股东

B.普通股股东

C.债券持有者

D.实际控股人

参考答案：C

【第17题】如果一只股票基金的年周转率为(　　)，意味着该基金持有股票的平均时间为1年。

A.20%

B.50%

C.80%

D.100%

参考答案：D

【第18题】下列不属于企业年金基金投资范围的是(　　)。

A.银行存款

B.国债

C.短期债券回购

D.长期债券回购

参考答案：D

【第19题】下列关于证券投资风险的说法，错误的是(　　)。

A.非系统风险是可以通过组合投资来分散的

B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系

C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性

D.风险是对投资者预期收益的背离

参考答案：B

【第20题】下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是(　　)。

A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘

B.以基金持有的股票价值～成长特性为基础，把基金投资股票的价值一成长风格定义为价值型、平衡型和成长型

C.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定

D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来

参考答案：D