2017证券从业《证券市场基本法律法规》提高训练题

自古以来学有建树的人，都离不开一个“苦”字。备考常常是比较沉闷、辛苦的，我们要坚持，形成吃苦耐劳的好习惯。以下是本站小编整理的2017证券从业《证券市场基本法律法规》提高训练题，欢迎学习!

第1题：下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是(　　)。

A.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序

B.董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序

C.公司组织形式变更的规定

D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

参考答案：C

第2题：申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的规定，还应具备的条件包括(　　)。

A.年盈利超过人民币3000万元

B.注册资本最低限额为人民币3000万元

C.注册资本最低限额为人民币2000万元

D.注册资本最低限额为人民币1500万元

参考答案：B

第3题：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是(　　)。

A.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

B.“集合资产管理计划名称”

C.“证券公司名称—集合资产管理计划名称”

D.“资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

参考答案：A

第4题：申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有(　　)万元人民币以上的注册资本。

A.500

B.100

C.300

D.200

参考答案：B

第5题：《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的`组织形式为(　　)。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

参考答案：C

第6题：(　　)是证券投资咨询业务的一种基本形式。

A.证券经纪业务

B.融资融券业务

C.证券营销业务

D.证券投资顾问业务

参考答案：D

第7题：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)。

A.50人

B.200人

C.100人

D.300人

参考答案：B

第8题：上市公司设独立董事，具体办法由(　　)规定。

A.中国证监会

B.证券公司

C.证券交易所

D.国务院

参考答案：D

第9题：以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是(　　)。

A.证券分析师必须以真实姓名执业

B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家

参考答案：D

第10题：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形(　　)。

A.暂不需要关注

B.应主动向所在机构的管理层说明

C.主动向监管机关报告

D.持续关注

参考答案：B