2016证券从业《证券市场基本法律法规》强化提分题

练习可以帮助我们加深对知识的记忆和理解，下面是本站小编整理的2016证券从业《证券市场基本法律法规》强化提分题，希望对你的考试有所帮助!

　　强化提分题一

第1题：证券交易所的监管职能不包括(　)。

A.对证券交易活动进行管理

B.对会员进行管理

C.对上市公司进行管理

D.维护证券市场秩序，保障其合法运行

参考答案：D

第2题：证券公司应当在代销合同签署后(　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案：C

第3题：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的相关信息，其中不包括(　)。

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.收益比例

参考答案：D

第4题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在(　)年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：B

第5题：中国证券业协会在收到完整申请材料后(　)日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。

A.10

B.15

C.20

D.30

参考答案：C

第6题：证券公司应当有(　)名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

A.2

B.3

C.5

D.10

参考答案：B

第7题：发行人不得有在最近(　)个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A.6

B.12

C.18

D.36

参考答案：D

第8题：下列不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是(　)。

A.公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况

B.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

C.公司发生亏损或损失

D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

参考答案：C

第9题：下列不属于非法集资特征要求的'是(　)。

A.未经有关部门依法批准吸收资金

B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C.只承诺在一定期限内返还本金

D.向社会公众(不特定对象)吸收资金

参考答案：C

第20题：证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括(　)。

A.融资融券业务资格申请书

B.股东会关于经营融资融券业务的决议

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

参考答案：D

　　强化提分题二

第1题：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款的违法行为不包括(　)

A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

B.为影响期货市场行情囤积实物的

C.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

参考答案：C

第2题：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司不可以经营(　)。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.多倍杠杆融资业务

参考答案：D

第3题：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，应给予的处罚的说法不正确的是(　)。

A.责令停止承销或者代理买卖

B.没收违法所得

C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

参考答案：D

第4题：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起(　)个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

第5题：下列选项中，不得注册为投资主办人的情形不包括(　)。

A.不符合申请投资主办人注册规定的条件

B.被监管机构采取重大行政监管措施未满五年

C.未通过证券从业人员年检

D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

参考答案：B

第6题：账户管理主要不包括(　)。

A.证券账户的合并、挂失补办

B.账户的开立、信息变更、注销

C.账户信息比对与报送

D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

参考答案：D

第7题：下列关于证券构成要素的说法中，错误的是(　)。

A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

参考答案：D

第8题：(　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

参考答案：A

第9题：下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是(　)。

A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

参考答案：B

第10题：证券业从业人员的禁止行为不包括(　)。

A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.买卖基金产品

参考答案：D