2016证券从业《证券市场基本法律法规》单选专练

对于证券从业者来说证券资格考试十分重要，为了帮助大家提高证券资格考试水平，本站小编特地为大家整理了以下2016证券从业《证券市场基本法律法规》单选专练，希望对大家有帮助!

　　单项选择题

第1题：金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是(　　)。

A.直接义务

B.违背受托义务

C.违背信托义务

D.间接义务

第2题：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括(　　)。

A.年检申请报告

B.年度业务报告

C.经审计局审计的财务会计报表

D.经注册会计师审计的财务会计报表

第3题：证券公司办理定向资产资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　　)元。

A.100万

B.300万

C.500万

D.1亿

第4题：下列不属于基金托管人义务的是(　　)。

A.保管基金资产

B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C.保存基金的会计账册、记录15年以上

D.执行基金管理人的投资指令

第5题：以生产经营为主的有限责任公司，注册资本的'最低限额为人民币(　　)万元。

A.10

B.20

C.30

D.50

第6题：犯集资诈骗罪的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.3

C.5

D.10

第7题：同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是(　　)。

A.客户资料的保密性

B.交易行为的自主性

C.交易方式的自由性

D.收益的不稳定性

第8题：中国证监会按照(　　)的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大

B.国务院

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行

第9题：下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是(　　)。

A.不直接从事经营管理

B.任职时间短、不了解情况

C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

第10题：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　　)日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30

第11题：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担(　　)责任。

A.刑事

B.民事

C.侵权

D.违约

第12题：下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是(　　)。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.可由财务负责人担任

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

第13题：下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是(　　)。

A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

第14题：查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起(　　)个工作日内出具诚信报告。

A.2

B.5

C.10

D.15

第15题：公司提供担保的主要方式不包括(　　)。

A.保证

B.抵押

C.质押

D.留置

第16题：下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是(　　)。

A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

第17题：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于(　　)个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

第18题：下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是(　　)。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

第19题：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额(　　)以上的股东。

A.50%;50%

B.30%;50%

C.50%;30%

D.30%;30%

第20题：下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是(　　)。

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表