2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》练习题

2017年证券从业资格考试的脚步正在慢慢靠近，为了方便大家更好的复习证券从业资格考试。下面是yjbys小编为大家带来的证券从业资格考试复习题。欢迎阅读。

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1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.全国人民代表大会常务委员会

D.证券监督部门

2.下列不属于中国证券协会自律管理体现的是()

A.对会员单位的自律管理

B.对从业人员的自律管理

C.代办股份转让系统

D.证券账户、结算账户的设立和管理

3.部门规章及规范性文件由中国证券监会根据法律和国务院行政法规规定，其法律效力次于法律和国务院行政法规，下列不属于部门规章及规范性文件的是()

A.《中华人民共和国企业破产法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《上市公司信息纰漏管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

4.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()

A.必须多于2人

B.不得少于2人

C.必须多于3人

D.不得少于3人

5.上市公司设立独立董事，具体办法由()规定

A.中国证监会

B.证券公司

C.证券交易所

D.国务院

6.证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员

A.2

B.3

C.5

D.10

7.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将规定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()%

A.10

B.15

C.20

D.25

8.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东那个的货币出资金不得低于公司注册资本的()%

A.60

B.50

C.40

D.30

9.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

10.证券公司按照国家规定，不可以()证券类金融产品

A.发行

B.交易

C.委托他人代为买卖

D.销售

11.股份公司上市条件的股本总额为()万元.

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

12.证券发行和交易的原则不包括()

A.公平

B.公正

C.公开

D.互利

13.证券公司撤销境内分之机构的，应当在()的报刊上公告

A.国务院证券监督管理机构制定

B.证券公司所在地

C.省级以上

D.证券交易所指定

14.根据《中华人名共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

15.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()

A.1个月

B.3个月

C.1年

D.2年

16. 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的.申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.2个月

C.6个月

D.12个月

17.[多选]虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。

A. 责令改正

B.罚款

C.撤销公司登记

D.吊销营业执照

18. [多选]根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有( )。

A.修改公司章程

B.决定公司的经营方针和投资计划

C.审议批准董事会的报告

D.对发行公司债券作出决议

19. [多选]募集设立又被称为( )。

A.同时设立

B.单纯设立

C.渐次设立

D.复杂设立

20. 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5