2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》复习题

证券市场基本法律法规是证券从业资格考试的科目之一，为了方便考生更好的复习证券市场基本法律法规的知识。下面是yjbys小编为大家带来的关于证券市场基本法律法规复习题。欢迎阅读。

选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

[第1题]股份有限公司的股东以其()为限对公司承担责任。

A.公司全部财产

B.公司部分财产

C.认缴的出资额

D.认购的股份

参考答案：D

[第2题]机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、()万元以下罚款。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

[第3题]因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：B

[第4题]投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当在详式权益变动报告书中列明未来()个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。

A.6

B.12

C.18

D.24

参考答案：B

[第5题]在转融通业务中，证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于()年。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案：B

[第6题]证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案证券市场基本法律法规考前试题及答案2016证券市场基本法律法规考前试题及答案2016。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

[第7题]非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向()履行登记手续。

A.证监会

B.银监会

C.证券业协会

D.基金行业协会

参考答案：D

[第8题]()是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的.合约，了结期货交易的行为。

A.结算

B.交割

C.平仓

D.涨跌停板

参考答案：C

[第9题]有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：B

[第10题]股份有限公司的股东大会应当每年召开()次年会。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：A

组合型选择题证券市场基本法律法规考前试题及答案。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

[第1题]从业人员不得从事的活动有()。

Ⅰ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

Ⅳ.向客户做出投资不受损失的承诺

A.Ⅰ Ⅱ

B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

参考答案：B