2017年证券资格考试《证券市场基本法律法规》练习题
2017年证券从业资格考试马上就要开始了。为了方便考生更好的复习证券市场基本法律法规知识。下面是yjbys小编为大家带来的证券市场基本法律法规练习题。欢迎阅读。
一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
[第1题]集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内,将清算结果报中国证券业协会备案。()
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
参考答案:B
[第2题]向特定对象发行证券累计超过()人的为公开发行证券。
A.100
B.200
C.300
D.400
参考答案:B
[第3题]证券公司如需申请保荐机构资格,则其最近()年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:C
[第4题]通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案:C
[第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是()2016证券从业考试证券市场基本法律法规冲刺练习及答案2016证券从业考试证券市场基本法律法规冲刺练习及答案。
A.证券登记结算机构
B.证券公司
C.证券资产托管机构
D.证券推广机构
参考答案:A
[第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后,证券公司应当在()个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:C
[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.总经理
参考答案:B
[第8题]个人申请保荐代表人资格,申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:B
[第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()个工作日向举办地证监局报备。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案:B
[第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的'()
A.有限责任公司和私营企业
B.有限责任公司和股份有限公司
C.有限责任公司和国有企业
D.企业单位和事业单位
参考答案:B
-
2017年证券从业《证券基础知识》复习模拟题及答案
对于证券市场如果想成为经济的晴雨表,不但要在服务对象上实现全面覆盖,为更广泛的企业提供服务,还需要引入真正的长期资金,实现长期资金支持企业长期发展。下面是小编为大家整理的证券从业《证券基础知识》复习模拟题,欢迎大家参考学习。一、单项选择题1.上市公司的...
-
2017年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟题及答案
一、单项组合选择题1、下列选项中属于农产品期货的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡胶Ⅳ.原油A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:A【专家解析】商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油...
-
证券从业资格考试《基础知识》重点
考试要抓重点复习,下面是小编yjbys为您推荐的关于证券从业资格考试《基础知识》重点,欢迎阅读参考!1、上交所的运作系统:集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台2、深交所的运作系统:集中竞价交易系统、综合协议交易平台3、集中竞价交易系统:交...
-
2017证券从业资格考试《基本法律法规》模拟复习试题及答案
一、单项选择题第1题下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法,不正确的是()。A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额C.客户到期未偿还融资融券债务的,证...