2016证券从业《证券市场基本法律法规》强化习题

我们知道平时的练习题可以决定我们考试的成绩，有选择的做题可以给我们带来优异的成绩。下面是本站小编为大家搜集的2016证券从业《证券市场基本法律法规》强化习题，希望可以帮助到各位考生!

　　单项选择题

第1题：客户只能与(　　)家证券公司签订融资融券合同。

A.1

B.3

C.5

D.7

第2题：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立(　　)。

A.交易账户

B.证券账户

C.私募账户

D.资金账户

第3题：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过(　　)个。

A.30

B.40

C.50

D.60

第4题：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处(　　)有期徒刑或者拘役。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

第5题：自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起(　　)日内向人民法院提起诉讼。

A.30

B.45

C.60

D.90

第6题：(　　)是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.证券发行业务

第7题：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期问，申请文件内容发生重大变化的`，应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

A.1

B.2

C.3

D.4

第8题：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括(　　)。

A.客户财产与收入状况

B.客户的家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好

第9题：(　　)包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

A.证券账户管理

B.证券委托买卖

C.证券业务监督

D.证券运营管理

第10题：证券公司办理(　　)，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

A.集合资产管理业务

B.定向资产管理业务

C.证券自营业务

D.证券经纪业务

第11题：向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为(　　)。

A.证券分析师

B.证券咨询室

C.理财师

D.证券投资顾问

第12题：《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在(　　)。

A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量

第13题：在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

第14题：行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过(　　)个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

第15题：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　　)年内不得参加资格考试。

A.1

B.2

C.3

D.4

第16题：(　　)又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

A.证券自营业务

B.证券发行业务

C.证券经纪业务

D.证券承销业务

第17题：下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是(　　)。

A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易证券交收账户

C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

第18题：(　　)可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

第19题：中国证券业协会应当在(　　)个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

A.5

B.10

C.15

D.20

第20题：取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是(　　)。

A.所在机构组织的培训

B.协会远程系统的培训

C.所在辖区地方证券业协会组织的培训

D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训