2016年5月证券从业资格考试押题密卷

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　　金融市场基础

组合选择题

1、《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括( )。

I.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权

II.监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易

III.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

IV.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

、III、IV

正确答案：B

解析：第II项属于中国人民银行的职责。

2、基金托管人为基金份额持有人办理( )业务。

I.安全保管基金财产

II.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

III.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

IV.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

、III、IV

B.I、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案：C

解析：第III项属于基金管理人的职责范围。

3、短期国库券的特点包括( )。

I.违约风险极小 II.流动性强

III.违约风险大 IV.流动性弱

A.I、II

B.I

、IV

正确答案：A

解析：因为有政府信用作担保，短期国库券几乎没有违约风险;同时因为期限短，有活跃的二级市场可供交易，短期国库券流动性很强。

　　证券市场法律法规

组合选择题

1、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的，主承销商应当及时向协会报告。

I.利用他人账户资金;

II.与发行人或承销商串通报价;

III.故意压低或抬高价格;

IV.提供有效报价但未参与申购

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

、III、IV

正确答案：D

解析：《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：使用他人账户报价;投资者之间协商报价;同一投资者使用多个账户报价;网上网下同时申购;与发行人或承销商串通报价;委托他人报价;无真实申购意图进行人情报价;故意压低或抬高价格;提供有效报价但未参与申购;不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;机构投资者未建立估值模型;其他不独立、不客观、不诚信的情形。

2、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是( )。

I.本罪侵犯的客体为简单客体;

II.本罪的主观方面为故意;

III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益;

IV.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

A.I、II、III、IV

、III

C.I、II、III

D.I、II

正确答案：B

解析：本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。故I项说法错误。本罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。故IV项说法错误。

3、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。

I.《中华人民共和国证券法》;

II.《证券发行上市保荐业务管理办法》;

III.《证券公司内部控制指引》;

IV.《证券投资顾问业务暂行规定》

A.I、II、III

B.I、II、IV

、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案：D

解析：规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律。题中四个选项都正确。

　　证券投资顾问业务(投资顾问)

组合选择题

1、市场风险限额指标主要包括( )。

I.头寸限额;II.风险价值限额;

III.止损限额;IV.敏感度限额

、IV

B.I、III

C.I、IV

D.I、II、III、IV

正确答案：D

解析：市场风险限额指标主要包括头寸限额、风险价值限额、止损限额、敏感度限额等。

2、久期是( )。

I.金融工具的现金流的发生时间;

II.对金融工具的利率变动幅度的直接衡量;

III.对金融工具的利率敏感程度或利率弹性的直接衡量;

IV.以未来收益的现值为权数计算的现金流平均到期时间

、IV

B.I、III

、IV

D.I、II

正确答案：C

解析：久期是对金融工具的利率敏感程度或利率弹性的直接衡量，以未来收益的现值为权数计算的现金流平均到期时间。

3、最优证券组合(　　)。

I.是能带来最高收益的组合;

II.肯定在有效边界上;

III.是无差异曲线与有效边界的交点;

IV.是理性投资者的最佳选择

A.I、II、IV

、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

正确答案：B

解析：最优证券组合肯定在有效边界上，是无差异曲线与有效边界的交点，是理性投资者的`最佳选择。

　　投资银行业务(保荐人)

组合选择题

1、记账式国债的承销程序是( )。

I.招标发行;II.远程托管;

III.债权托管;IV.分销

A.I-II-III-IV

-I-III-IV

-I-II-III

-II-IV-I

正确答案：A

解析：记账式国债的承销程序是招标发行、远程托管、债权托管、分销。

2、下列各项中，属于现金流量折现模型涉及三个参数的是(　　)。

I.折现率;II.预测期的年数;

III.各期现金流量;IV.各期现金兑付率

A.I、II、III

、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

正确答案：A

解析：各期现金兑付率不属于现金流量折现模型涉及的三个参数。

3、关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的是(　　)。

I.如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见;

II.对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人应当亲自到现场调查，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据;

III.关于诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查;

IV.关于银行存款情况，保荐代表人应抽查凭证资料并发函向银行函证

、IV

、III

C.I、II、III

D.I、II、IV

正确答案：B

解析：保荐机构应当对核查事项进行独立核查。对于发行人银行借款情况，保荐机构应走访发行人主要借款银行，核查借款情况，查阅银行借款资料，核查发行人在主要借款行的资信评级情况，存在逾期借款及原因。

　　发布证券研究报告业务(分析师)

组合选择题

1、负债比率包括( )。

I.资产负债率;II.产权比率;

III.已获利息倍数;IV.存货周转率

A.I、II、IV

、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

正确答案：D

解析：存货周转率属于资产管理比率。

2、寡头垄断市场的特征包括( )。

I.企业数量较少;II.产品差异有或无;

III.企业进出市场较困难;IV.企业是价格的接受者

A.I、III、V

、III、V

C.I、II、IV

D.I、II、III

正确答案：D

解析：寡头垄断市场的企业是价格的接受者和制定者。

3、关于套期保值与期现套利的区别，下列说法中，正确的是( )。

I.在现货市场上所处的地位不同;

II.目的不同;

III.操作方式及价位观念不同

A.I、II、III

、III

C.I、III

D.I、II

正确答案：A

解析：关于套期保值与期现套利的区别体现在在现货市场上所处的地位、目的、操作方式及价位观念等方面。