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关于证券交易的知识

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  • 2016证券《证券交易》考点:证券账户和证券托管

    2016证券《证券交易》考点:证券账户和证券托管

    第二章第二节证券账户和证券托管一、证券账户管理证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。例2—3(2012年3月考题·判断题)在我国,证券账户是指证券交易所为申请人开出的记...

  • 2017证券从业资格证考试证券交易模拟题及答案

    2017证券从业资格证考试证券交易模拟题及答案

    一、多项选择题1.股票交易中的竞价方式主要有________。A.口头竞价B.书面竞价C.集中竞价D.连续竞价E.电脑竞价2.债券的种类主要有________。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.地方政府债券E.福利债券3.关于基金交易的...

  • 2017证券从业资格考试知识点:证券交易市场

    2017证券从业资格考试知识点:证券交易市场

    证券交易市场是证券买卖的场所,你对证券交易市场的知识了解吗?下面是yjbys小编为大家带来的证券交易市场的知识。欢迎阅读。一、证券交易市场1、分为证券交易所市场、场外交易市场2、公众公司:公开发行股票的股份公司①...

  • 证券从业《金融市场基础知识》考点:证券交易原则和交易规则

    证券从业《金融市场基础知识》考点:证券交易原则和交易规则

    导语:我国《证券法》规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式,并遵循公开、公平、公正的原则。(一)交易原则1.价格优先原则价格较高的买入申报优先于价格较低...

  • 证券交易委托代理合同模板

    证券交易委托代理合同模板

    篇一:证券交易委托代理合同一、证券市场是高风险市场,投资者既可能通过证券投资而获取收益,亦可能因证券投资而遭受损失;二、本合同含有_____证券股份有限公司______________营业部免责条款,凡因免责条款约定的事由给...

  • 2017证券从业考试证券交易练习题库

    2017证券从业考试证券交易练习题库

    单项选择题1.证券营业部内部控制的核心是()。A.风险控制B.人员控制C.收益控制D.成本控制答案:A2.证券营业部不可以在以下范围内迁址()。A.同城B.同省C.垮省D.境内外答案:D3.根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部...

  • 2016年证券从业资格考试《证券交易》冲刺试题及答案

    2016年证券从业资格考试《证券交易》冲刺试题及答案

    (一)单项选择题1.未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行,退还所募集资金和加算银行同期存款利息,并处以非法所募集资金金额()罚款。A:百分之一以上百分之十以下B:百分之...

  • 证券交易营业部转让协议书模板

    证券交易营业部转让协议书模板

    甲方:_________银行乙方:_________公司为贯彻银行业、证券业分业管理的原则,进一步深化金融体制改革,整顿金融秩序,保证国民经济健康发展,根据国务院国发[_________]_________号文件的精神要求,经甲、乙双方友好协商,就甲方所...

  • 2015年6月证券从业《证券交易》押题试卷及答案

    2015年6月证券从业《证券交易》押题试卷及答案

    一、单项选择题1.报价券商应通过专用通道,按接受投资者报价委托的()顺序向报价系统申报。A.规模大小B.价格高低C.时间先后D.数量多少2.关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是()。A.证券公司应根据自身的管...

  • 2016年证券从业资格考试《证券交易》单选题专练

    2016年证券从业资格考试《证券交易》单选题专练

    证券从业资格考试知识点怎么巩固呢?练习可不能少哦。下面是本站小编整理的2016年证券从业资格考试《证券交易》单选题专练,希望可以为大家的考试带来帮助!单选题1、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管...

  • 《证券交易》判断题专项训练

    《证券交易》判断题专项训练

    以下是小编整理的证券投资从业考试《证券交易》判断题专项训练,希望对你有所帮助判断题1.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。()2.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存...

  • 2017年证券从业资格《证券交易》考点记忆

    2017年证券从业资格《证券交易》考点记忆

    证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易的特征表现在证券的流动性、收益性和风险性,三者是相互联系的。那么,下文是由小编整理的《证券交易》考点...

  • 2015年证券从业资格《证券交易》试题

    2015年证券从业资格《证券交易》试题

    1.深圳证券交易所根据市场需要,接受市价申报的类型包括()。A.对手方最优价格申报B.本方最优价格申报C.最优5档即时成交剩余撤销申报D.即时成交剩余撤销申报2.根据规范证券回购业务的有关规定,我国证券交易所债券质押式...

  • 2017年证券交易证券经纪业务知识考点

    2017年证券交易证券经纪业务知识考点

    在证券代理买卖业务中,证券公司作为证券经纪商,发挥着重要作用。由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性,决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券,而只能由经过批准并具备一定条件的证券...

  • 证券交易委托代理合同范本

    证券交易委托代理合同范本

    随着法律观念的深入人心,关于合同的利益纠纷越来越多,签订合同也是非常有必要的行为。那么我们拟定合同的时候需要注意什么问题呢?下面是小编为大家收集的证券交易委托代理合同范本,欢迎阅读与收藏。证券交易委托代理合同...

  • 2015年证券从业资格考试《证券交易》试题精选

    2015年证券从业资格考试《证券交易》试题精选

    单项选择题1、证券交易所债券质押式回购制度规定,当日购买的债券,当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券,当日也可以卖出。()2、境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年,方可申请成为证券交易所的特别会员。(...

  • 2015年证券从业资格考试证券交易练习题以及答案

    2015年证券从业资格考试证券交易练习题以及答案

    单项选择题1、在债券质押式回购交易中,以券融资方在初始交易前,必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。()2、()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度...

  • 证券交易委托代理协议书

    证券交易委托代理协议书

    随着社会一步步向前发展,越来越多人会去使用协议书,协议书协调着人与人,人与事之间的关系。大家知道协议书的格式吗?下面是小编收集整理的证券交易委托代理协议书,希望对大家有所帮助。证券交易委托代理协议书1甲方:_______...

  • 2015年7月证券从业资格《证券交易》考试真题

    2015年7月证券从业资格《证券交易》考试真题

    一、单项选择题1.创业板于()在深圳证券交易所开市。A.2008年10月19日B.2009年1O月30日C.2009年3月31日D.2010年4月16日2.从内容上看,权证具有()的性质。A.期货B.可转换债券C.期权D.远期交易3.回购交易从运作方式上看,结...

  • 证券《证券交易》考点精讲:证券账户和证券托管

    证券《证券交易》考点精讲:证券账户和证券托管

    第二章第二节证券账户和证券托管一、证券账户管理证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。例2—3(2012年3月考题·判断题)在我国,证券账户是指证券交易所为申请人开出的记...

  • 证券交易委托代理合同

    证券交易委托代理合同

    一、证券市场是高风险市场,投资者既可能通过证券投资而获取收益,亦可能因证券投资而遭受损失;二、本协议含有_____证券股份有限公司______________营业部免责条款,凡因免责条款约定的事由给投资者造成损失的,_____证券股份...

  • 有关证券从业资格考试《证券交易》押题试卷(二)

    有关证券从业资格考试《证券交易》押题试卷(二)

    1、我国上海证券交易所正式开业的时间是()。A.1990年7月3日B.1990年12月19日C.1991年7月3日D.1992年12月19日2、新股竞价发行方式的最大缺陷是()。A.工作繁琐,效率低下B.一、二级市场不能平稳对接C.股价被人操纵的可能...

  • 2017年证券从业资格《证券交易》模拟备考试题及答案

    2017年证券从业资格《证券交易》模拟备考试题及答案

    一、单项选择题1.沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的()。A.3‰B.2.5‰C.2‰D.2.8‰2.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规...

  • 2015证券从业资格考试证券交易真题

    2015证券从业资格考试证券交易真题

    单项选择题1、单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。A.1%B.3%C.5%D.10%2、证券公司开展定向资产...

  • 2016年证券从业考试证券交易练习试题

    2016年证券从业考试证券交易练习试题

    1.设立证券营业部应具备的条件有()。A.信息系统技术标准符合中国证监会的规定,并可支持内部控制机制的有效运行B.拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查,具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数C.有合格的...