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关于证券交易的知识

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  • 2015年证券从业资格考试证券交易练习题

    2015年证券从业资格考试证券交易练习题

    单项选择题1、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。A.建立防火墙制度B.建立完备的业绩考核和激励制度C.建立独立的实时监控系统D.明确自营账户由自营业务部门统一管理2、配股权证是上市公司给予其老股东的一种...

  • 2016年证券从业考试证券交易模拟题

    2016年证券从业考试证券交易模拟题

    1.在我国,()是强调证券交易公开原则的内容。A.对股票上市的股份公司,其财务报表资料必须依法及时向社会公开B.对股票上市的股份公司,其经营状况必须依法及时向社会公开C.股份公司其职工学历组成必须公布D.股份公司的一些...

  • 2017证券从业考试证券交易精选知识点

    2017证券从业考试证券交易精选知识点

    证券交易的上柜交易,是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。下面是小编为大家分享2017证券从业考试证券交易精选知识点,望对考生们有所帮助。交易信息和交易行为的监督与管理一、交易信息(熟悉)(一)...

  • 证券交易协议书15篇

    证券交易协议书15篇

    在现在的社会生活中,很多地方都会使用到协议,签订协议可解决或预防不必要的纠纷。想必许多人都在为如何写好协议而烦恼吧,下面是小编为大家整理的证券交易协议书,供大家参考借鉴,希望可以帮助到有需要的朋友。证券交易协议...

  • 证券交易营业部转让协议书

    证券交易营业部转让协议书

    在现实社会中,男女老少都可能需要用到协议书,协议书能够成为双方当事人的合法依据。协议书的注意事项有许多,你确定会写吗?以下是小编为大家收集的证券交易营业部转让协议书,欢迎阅读,希望大家能够喜欢。甲方:_________银行...

  • 2015年证券从业资格考试《证券交易》押题试卷

    2015年证券从业资格考试《证券交易》押题试卷

    单项选择题1、以下关于证券自营业务的描述中不正确的是()。A.禁止从自营账户中提取现金B.自营业务资金的出入必须以公司名义进行C.自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行D.自营业务须由自营业务部门负...

  • 证券从业考试《证券交易》知识:可转换债券转股

    证券从业考试《证券交易》知识:可转换债券转股

    导语:可转换债券是债券的一种,它可以转换为债券发行公司的股票,通常具有较低的票面利率。大家跟着本站小编一起来看看相关的考试试题吧。可转换债券转股(熟悉)可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将...

  • 2017年证券从业考试证券交易模拟巩固卷(附答案)

    2017年证券从业考试证券交易模拟巩固卷(附答案)

    一、单项选择题1、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()、A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险和政策法律风险2、参与交易的各方应当在相...

  • 2015证券从业《证券交易》模拟试题

    2015证券从业《证券交易》模拟试题

    单项选择题1、证券自营业务的特点之一是()。A.决策的规范性B.交易的优先性C.收益的不确定性D.风险的易控性2、对于债券交易来说,净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的`交易。()3、证券公司在进行...

  • 证券交易营业部转让协议书模板

    证券交易营业部转让协议书模板

    甲方:_________银行乙方:_________公司为贯彻银行业、证券业分业管理的原则,进一步深化金融体制改革,整顿金融秩序,保证国民经济健康发展,根据国务院国发[_________]_________号文件的精神要求,经甲、乙双方友好协商,就甲方所...

  • 2016年证券从业资格考试《证券交易》第一章重点汇总

    2016年证券从业资格考试《证券交易》第一章重点汇总

    2016年证券从业资格考试将至,小编最后再帮大家梳理了一遍《证券交易》第一章的重要知识点,希望能对大家的复习有帮助。第一章证券交易概述第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制本章主要考点:1.掌握证券交易的定义、...

  • 2016年《证券交易》考试试题

    2016年《证券交易》考试试题

    为帮助同学们更好备考证券考试,yjbys小编为大家准备了证券交易的模拟试题,希望能为大家提供帮助!一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不...

  • 证券交易委托代理协议(10篇)

    证券交易委托代理协议(10篇)

    在日常生活和工作中,很多地方都会使用到协议,签订协议可以使双方受到法律的保护。那么协议怎么写才能发挥它最大的作用呢?下面是小编收集整理的证券交易委托代理协议,欢迎大家分享。证券交易委托代理协议1甲方:_________法...

  • 2017证券从业资格考试证券交易试题

    2017证券从业资格考试证券交易试题

    一、选择题1、关于证券交易所买断式回购的清算与交收,下列表述中正确的是()。A.国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度B.证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收,中...

  • 2015年证券从业资格考试证券交易模拟题

    2015年证券从业资格考试证券交易模拟题

    11、有甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出x股票,申报价格和申报时间分别为:甲的卖出价10.70元,时间13:35;乙的卖出价10.40元,时间13:40;丙的卖出价10.75元,时间l3:25;丁的卖出价10.40元,时间13:38。那么这四位投资者交易的'优...

  • 2017证券从业资格证考试证券交易题

    2017证券从业资格证考试证券交易题

    一、单项选择题1.债券上市交易条件中,最为重要的是。A.债券的发行额B.债券发行的合法性C.债券的信用等级D.债券的发行价格2.证券交易的原则不包括。A.公开原则B.公平原则C.及时原则D.公正原则3.在证券经纪业务中,证券经...

  • 2015年6月证券统考《证券交易》冲刺模拟试题(二)

    2015年6月证券统考《证券交易》冲刺模拟试题(二)

    单项选择题1、根据《中华人民共和国证券法》的规定,()不属于证券交易内幕信息的知情人。A.持有上市公司3%股份的自然人B.上市公司的监事C.证券监督管理机构的工作人员D.证券交易所的.有关人员2、在我国,证券经纪人具有...

  • 违反证券交易规定的法律责任

    违反证券交易规定的法律责任

    违反证券交易规定的法律责任是怎样的你知道吗?你对违反证券交易规定的法律责任了解吗?下面是yjbys小编为大家带来的关于违反证券交易规定的法律责任的知识,欢迎阅读。违反证券交易规定的法律责任(1)证券交易内幕信息的...

  • 证券发行与证券交易条例

    证券发行与证券交易条例

    对于公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。下面由小编为大家分享证券发行与证券交易条例,欢迎大家...

  • 证券交易印花税上收 征管改革或将破冰

    证券交易印花税上收 征管改革或将破冰

    12月31日,国务院印发《关于调整证券交易印花税中央与地方分享比例的通知》。通知提出,为妥善处理中央与地方的财政分配关系,国务院决定,从2016年1月1日起,将证券交易印花税由现行按中央97%、地方3%比例分享全部调整为中央...

  • 证券交易真题及答案

    证券交易真题及答案

    证券,是多种经济权益凭证的统称,也指专门的种类产品,是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。下面是小编收集整理的证券交易真题及答案,仅供参考,大家一起来看看吧。一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合...

  • 2015年证券从业资格《证券交易》考试真题预测

    2015年证券从业资格《证券交易》考试真题预测

    一、单项选择题1、证券交易和证券发行是两个不同的领域,它们是相互独立、没有联系的。()2、证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是()。A.资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历B.资产管理业务人员不少...

  • 2016年证券从业资格考试《证券交易》巩固习题

    2016年证券从业资格考试《证券交易》巩固习题

    2016年11月份的证券从业资格考试很快就要到来了,很多考生们都在努力备考。今天本站小编为大家分享以下2016年证券从业资格考试《证券交易》巩固习题,希望对大家有帮助!多项选择题1、深圳证券交易所会员应承担的义务包括...

  • 2016年证券从业考试证券交易练习题

    2016年证券从业考试证券交易练习题

    1.以下说法是正确的有()。A.证券发行与证券交易相互促进B.证券发行为证券交易提供了对象C.证券交易有利于证券发行的顺利进行D.证券交易决定了证券发行的规模答案:ABC2.在我国,()是强调证券交易公开原则的内容。A.对股...

  • 证券交易委托代理合同模板

    证券交易委托代理合同模板

    篇一:证券交易委托代理合同一、证券市场是高风险市场,投资者既可能通过证券投资而获取收益,亦可能因证券投资而遭受损失;二、本合同含有_____证券股份有限公司______________营业部免责条款,凡因免责条款约定的事由给...