关于证券交易的知识

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证券发行与证券交易条例

对于公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。下面由小编为大家分享证券发行与证券交易条例，欢迎大家...
2017年证券从业资格《证券交易》考点记忆

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易的特征表现在证券的流动性、收益性和风险性，三者是相互联系的。那么，下文是由小编整理的《证券交易》考点...
2015证券从业资格考试证券交易真题

单项选择题1、单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。A.1%B.3%C.5%D.10%2、证券公司开展定向资产...
证券从业2017《证券交易》讲义：股份报价转让业务

导语：在证券从业资格考试中，关于代办股份转让的考试知识有哪些你知道吗?下面是本站小编整理的相关考试内容，需要了解的小伙伴们一起来看看吧。非上市股份有限公司股份报价转让试点(熟悉)股份报价转让业务根据2009年7月6...
2015年4月证券从业《证券交易》押题试卷「附答案」

单项选择题1.根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是()。A.价格优先，时间优先B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D.时间优先，数...
证券交易机制的主要内容

导语：证券交易机制是指什么?从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易。这两种交易机制有着不同的特点。下面是详细内容介绍。证券交易机制是证券市场具体交易制度设计的基础，如上海证券交易所和深圳证券交易所的...
2015年证券从业《证券交易》模拟试题

1.根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是()。A.价格优先，时间优先B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D.时间优先，数量优先3.()...
2017年证券从业考试《证券交易》冲刺巩固题及答案

一、单项选择题1、不属于证券营业部交易系统常见故障的有()。(答案:C)A、自助委托中断B、银证转账系统故障C、不能及时开立股票账户D、客户股票、资金数据丢失2、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而...
2016年证券交易考试题及答案

2016年3月的证券考试即将开始了，下面本站小编为大家分享的是证券交易的考试题及答案，希望能帮助到大家!1下列项中，属于证券经纪业务技术风险的有()A行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险B违背客户的委托进...
证券交易营业部转让协议书2篇

随着社会一步步向前发展，我们用到协议书的地方越来越多，签订协议书能够最大程度的保障自己的合法权利。什么样的协议书才是有效的呢？下面是小编精心整理的证券交易营业部转让协议书，仅供参考，欢迎大家阅读。证券交易营业部...
证券从业资格考试《证券交易》重点知识

距离2016年10月证券从业资格考试所剩的时间已经不多了，考生们可要抓紧时间复习啦~下面是本站小编为各位考生准备的证券从业资格考试《证券交易》重点知识，预祝大家考取理想的成绩!【一】证券经纪关系的建立(一)证券经纪...
2015全国证券从业人员资格《证券交易》模拟试题（二）

单选题1、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A.制度、监察和自律管理B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C.事先预警、实时监控和事后监察D.制度建设、内部自查...
证券交易委托代理协议

在快速变化和不断变革的今天，协议的使用成为日常生活的常态，协议的签订是双方或数方之间权利义务的最好规范。拟起协议来就毫无头绪？下面是小编为大家整理的证券交易委托代理协议，希望能够帮助到大家。证券交易委托代理协...
2017年证券从业考试证券交易模拟习题卷（附答案）

一、判断题1.证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。()2.证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。()3.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。()4.结算备付金是...
证券从业资格考试《证券交易》考点：成交笔数分析

成交笔数分析乃是依据成交次数，笔数的多少，了解人气的聚集与虚散，进而研判价因人气的强，弱势变化，所产生可能的走势。一般成交笔数分析要点如下：(1)在股价高档时，成交笔数较大，且股价下跌，为卖出时机。(2)在股价低档时，成交笔数...
2015年证券从业资格考试证券交易练习题

单项选择题1、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。A.建立防火墙制度B.建立完备的业绩考核和激励制度C.建立独立的实时监控系统D.明确自营账户由自营业务部门统一管理2、配股权证是上市公司给予其老股东的一种...
2017证券从业资格考试证券交易模拟题

一、选择题1、自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应根据客户是否具有()股票交易经验，分别按不同方式进行处理。A.半年B.一年C.三年D.两年2、满足条件的证券公司向证券交易所投出申请，并提供必要文件，经()批准后，可成...
《证券交易》多选题专项训练习题

以下是小编整理的《证券交易》多选题专项训练习题，希望对大家有所帮助习题：1.证券交易的特征表现为A.流动性B.收益性C.风险性D.安全性E.公平性2.证券交易的原则为A.公开B.公平C.公允D.公正E.信息对称3.证券交易的种类包...
2017证券从业资格证考试证券交易题

一、单项选择题1.债券上市交易条件中，最为重要的是。A.债券的发行额B.债券发行的合法性C.债券的信用等级D.债券的发行价格2.证券交易的原则不包括。A.公开原则B.公平原则C.及时原则D.公正原则3.在证券经纪业务中，证券经...
2015年证券从业资格考试《证券交易》试题精选

单项选择题1、证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。()2、境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。(...
正规证券交易委托书通用

在被委托人做出违背国家法律的任何权益时，委托人有权终止委托协议。在我们平凡的日常里，很多时候处理事务都会使用到委托书，还是对委托书一筹莫展吗？以下是小编整理的正规证券交易委托书通用，欢迎大家分享。甲方(持卡人)：__...
2015年证券从业《证券交易》模拟测试题

1、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由()集中统一管理。A.证券交易B.证券登记结算机构C.中国证监会D.证券公司2、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()内向中报证券交易所备案。A.2个交易日B.3个交易日...
2016年证券从业考试证券交易练习题大纲

在复习阶段多做练习可以帮助我们巩固知识和提高做题速度以及掌握做题技巧等。下面是本站小编为大家整理的2016年证券从业考试证券交易练习题，希望可以帮助到大家的学习!单选题1.上海证券交易所国债买断式回购申报价格...
证券从业考试《证券交易》知识：可转换债券转股

导语：可转换债券是债券的一种，它可以转换为债券发行公司的股票，通常具有较低的票面利率。大家跟着本站小编一起来看看相关的考试试题吧。可转换债券转股(熟悉)可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将...
2017年证券从业考试证券交易备考冲刺卷（附答案）

一、多项选择题1.按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括()。A.股票交易B.债券交易C.基金交易D.金融衍生工具交易2.证券登记结算机构的职能有()。A.证券账户、结算账户的设立B.证券存管与过户C.受托派发证券权益D.上...