2017证券从业资格考试证券投资基金备考题

　　一、单项选择

基金备考题" title="2017证券从业资格考试证券投资基金备考题">

1.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的(　　)投资方式。

A.分散

B.集资

C.集合

D.合作

2.基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的(　　)。

A.托管人、发起人和份额持有人

B.管理人、托管人和份额持有人

C.发起人、管理人和份额持有人

D.受益人、管理人和份额持有人

3.封闭式基金的交易价格主要受(　　)的影响。

A.投资基金规模大小

B.投资时间长短

G.二级市场供求关系

D.上市公司质量

4.2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是(　　)。

A.招商安泰系列基金

B.南方避险增值基金

C.南方宝元债券基金

D.华安现金富利基金

5.(　　)是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增

长潜力的股票为投资对象。

A.混合型基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

6.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的`是(　　)。

A久期

B.基金分红

C.已实现收益

D.净值增长率

7.关于保本基金，以下说法正确的是(　　)、。

A.保本期越长，投资者承担的机会成本越低

B.常见的保本比例介于80%～之间

C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低

D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费

8.符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在(　　)募集资金可以

进行(　　)证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

A.境内，境外

B.境内，境内

C.境外，境内

D.境外，境外

9.封闭式基金的募集一般要经过申请、(　　)、发售、基金合同生效四个步骤。

A.认购

B.核准

C.发行

D.申购

10.目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的(　　)，起点5元。

A.0.05%

B.0.5%

C.0.15%

D.0.3%

　　参考答案

1.C

【解析】证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的集合投资

方式。

2.B

【解析】我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托

管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

3.C

【解析】封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

4.D

【解析】 2003年12月推出的我国笫一只货币市场基金是华安现金富利基金。

5.B

【解析】增长型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以

具有良好增长潜力的股票为投资对象。

6.D

【解析】净值增长率是反映基金经营业绩最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营

成果。

7.B

【解析】常见的保本比例介于80%～之间。选项8说法正确。保本期越长，投资者

承担的机会成本越高。其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例较

高。保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费。选项ACD说法有误。

8.A

【解析】符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在境内募集资金

可以进行境外证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

9.B

【解析】封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。

10.D

【解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额

的0.3M，起点5元。