2017证券从业资格考试证券市场基础知识备考题

　　一、单项选择题

1. 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金发起人

D、基金受益人

2. 世界上第一个股票交易所是()。

A、1602年在荷兰成立的'阿姆斯特丹交易所

B、英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所

C、16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所

D、美国的费城交易所

3. 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规定。

A、《证券法》

B、《财政法》

C、《税法》

D、《预算法》

4. 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公

司股份总数的()，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。

A 、15% B、 25% C 、30% D、 20%

5. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种()。

A、负债形式 B、投资形式 C、融资形式 D、资产形式

6. 证券交易所具有监督职能，它属于()。

A、自律性监管机构

B、立法机构委派的监管部门

C、政府监管部门

D、地方所属的监管机构

7. 融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照()的架构设立和运行。

A、业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构

B、董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门

C、董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构

D、董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构

8. 证券投资基金在美国称()。

A、单位信托基金

B、证券投资信托基金

C、指数基金

D、共同基金

9. 自律性组织包括证券交易所和()。

A、证券信用评级机构

B、证券公司

C、证券业协会

D、会计师事务所

10. ()履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

A、中国证监会

B、证券交易所

C、中国证券业协会

D、中国证券登记结算公司

　　参考答案

1、B

2、A

3、D

4、B

5、C

6、A

7、C

8、D

9、C

10、C