2015年证券从业资格《证券市场基础知识》考试教材

●涉及重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效

●涉嫌犯罪被立案调查，董、监、高涉嫌犯罪被采取强制措施

内幕交易的行为方式：行为主体知悉内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为;或泄露内幕信息;建议他人买卖证券

　　内幕交易的法律责任：

●没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的.罚款;

●无违法所得或违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的处罚;

●单位从事内幕交易的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处于三万元以上三十万元以下的处罚;

●证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　对上市公司的监管

o 包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管，其中，信息披露的监管是对上市公司日常监管的重要内容。

o 上市公司信息披露的原则：真实、准确、完整、及时

o 上市公司信息披露制度的法律框架：第一层次为基本法律，主要是《证券法》;第二层次为行政法规，有《股票发行与交易管理暂行条例》等;第三层为部门规章;第四层次为自律性规则，即证券交易所的《股票上市规则》

o 上市公司信息披露的主要内容

●招股说明书和上市公告书

●定期报告：每一个会计年度结束之日4个月内披露年度报告，每一个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告(中期报告)，每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制季度报告

●临时报告