2017证券从业考试证券交易考点知识

证券交易是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。证券交易除应遵循《证券法》规定的证券交易规则，还应同时遵守《公司法》及《合同法》规则。下面是小编为大家收集整理的特别交易规定与交易事项知识点，望对大家有所帮助。

　　一、特别交易规定

　　(一)大宗交易

大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。

1.上海证券交易所大宗交易(掌握)

▲大宗交易的申报

大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。

当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申报。

大宗交易成交价格的确定

买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其证券代码、成交价格和成交数量必须一致。

大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。

大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。

每个交易日大宗交易结束后应公布的信息

2.深圳证券交易所综合协议交易平台业务(掌握)

协议平台是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

(1)下列交易可以通过协议平台进行：

①权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等;

②债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等;

③专项资产管理计划收益权份额协议交易(“专项资产管理计划协议交易”);

④交易所规定的其他交易。

(2)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：

①A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币;

②B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币;

③基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币;

④债券单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币;

⑤债券质押式回购单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币;

⑥多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股;

⑦多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份;

⑧多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张。

★两交易所的归纳：

(1)A股和基金，沪深相同(A股单笔不低于50万股、300万元;基金300万份、300万元);

(2)B股单笔，沪市50万股，深市5万股;交易额均不低于30万(沪市是美元，深市是港币);

(3)沪市的国债及债券回购单笔不低于1000万元(1万手);

(4)其余债券(沪市其他债券1000手、100万元;深市债券及债券质押式回购5000张、50万元);

(5)深市多只A股、基金合计的，交易额均不低于500万元。如是A股，单只不少于20万股;如是基金，单只不少于100万份;

(6)深市多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，单只债券的交易数量不低于2000张。

▲协议平台接受用户申报的时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:30。申报当日有效。当天全天停牌的证券，协议平台不接受其有关的申报。

▲协议平台接受交易用户申报的类型包括：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。

(3)协议平台按不同业务类型分别确认成交，具体确认成交的时间规定为：

(4)交易价格的确定

权益类证券大宗

交易

▲债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。

(5)交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布协议平台交易信息。

▲协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。

　　(二)回转交易(熟悉)

证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。

(三)股票交易的特别处理(熟悉)

股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理(*ST)和其他特别处理(ST)。

1.警示存在终止上市风险的特别处理

▲上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。上市公司相关公告内容(6项)。

2.其他特别处理

▲特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。

▲上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。

3.中小企业板股票的退市风险警示处理(熟悉)

中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：

(1)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值;

(2)最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告且深圳证券交易所认为情形严重的;

(3)最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外);

(4)最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上;

(5)公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责;

(6)连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值;

(7)连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。

▲在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

4.创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理。