证券从业考试《证券交易》考点集锦

对于证券从业者来说证券资格考试十分重要，为了帮助大家提高证券资格考试水平，本站小编特地为大家整理了以下证券从业考试《证券交易》考点集锦，希望对大家有帮助!

　　【知识点一】证券交易的概念及原则

(一)证券交易的概念及其特征(掌握)

(二)我国证券交易市场发展历程

1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。

6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。

10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。

11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。

12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。

13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。

14.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。

(三)证券交易的原则(掌握)

证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。

1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。

2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。

3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方、公正地处理证券交易事务。

　　【知识点二】证券交易基本要素

(一)证券交易的种类(熟悉)

按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。