证券从业考试《证券交易》模拟试题

以下是小编整理的证券从业考试《证券交易》模拟试题，希望对大家有所帮助

1.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是()。

A.清算不发生财产实际转移

B.交收不发生财产实际转移

C.清算、交收均不发生财产实际转移

D.清算、交收均发生财产实际转移

2.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的()个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

A.1

B.3

C.5

D.7

3.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

4.按我国现行的规定，投资者应事先到()及其代理点开立证券账户。

A.商业银行

B.证券交易所

C.证券公司

D.中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司

5.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。

A.资金数量

B.交易量

C.交易品种

D.时间和条件

6.李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是()亿元。

A.45.55

B.47.55

C.46.95

D.46.35

7.()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A.滚动交收

B.会计日交收

C.时点交收

D.定期交收

8.证券营业部信息技术人员的编制应不少于()人，且不少于本单位总人数的()。

A.1，5%

B.3，8%

C.5，10%

D.2，10%

9.证券交易的特征不包括()。

A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.公开性

10.下列关于期权的描述，正确的是()。

A.金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动

B.金融期权合约的买入者无需支付任何费用

C.买入期权后，就必须行使权力而不能放弃

D.看涨期权赋予期权购买者卖出的权利

11.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为()日。(R为股权登记日)

A.R

B.R+1

C.R+2

D.R+3

12.在委托时，()的身份确认可不由密码控制。

A.电话自动委托

B.电话转委托

C.自助委托

D.网上委托

13.关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是()。

A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的`权证由承销商认购

C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

14.投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为()元。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

5.证券公司自营业务的主要风险是()。

A.市场风险

B.交易风险

C.法律风险

D.经营风险

6.上海证券交易所目前公布的指数不包括()。

A.上证A股指数

B.上证综合指数

C.上证100指数

D.上证红利指数

7.()是集合资产管理计划允许的投资事项。

A.将集合计划资产用于资金拆借

B.将集合计划资产中的证券用于回购

C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

D.将集合计划全部资产用于申购

8.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.15个工作日内

B.20个工作日内

C.10个工作日内

D.5个工作日内

9.关于网上定价发行，错误的说法是()。

A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购

C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

10.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近()年各项风险控制指标持续符合规定。

A.3

B.4

C.2

D.1