2016年证券从业《金融市场基础知识》考前冲刺题

证券从业资格考试不仅是对我们学习得到的知识的检验，也是对我们心里素质的考验，考试之前切记赶时间性的学习。以下是本站小编整理的2016年证券从业《金融市场基础知识》考前冲刺题，欢迎学习!

第1题：关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是(　　)。

A.可以到原购买网点提前兑取

B.可以上市流通

C.可以挂失

D.可以记名

答案：B

第2题：我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在(　　)。

A.萌芽期

B.发展期

C.整顿期

D.再度发展期

答案：D

第3题：在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的(　　)。

A.9：20～9：30

B.9：15～9：25

C.9：25～9：35

D.9：10～9：20

答案：B

第4题：负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是(　　)。

A.社保基金理事会

B.证券投资基金

C.中国证券投资者保护基金有限责任公司

D.中国证券登记结算机构

答案：C

第5题：下列关于国际债券的说法中，正确的是(　　)。

Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

Ⅳ.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

第6题：为了掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报(　　)。

A.财政部

B.中国人民银行

C.财政部和中国人民银行

D.中国证监会

答案：C

第7题：政府债券的.最初功能是(　　)。

A.弥补财政赤字

B.筹措建设资金

C.便于调控宏观经济

D.便于金融调控

答案：A

第8题：关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的是(　　)。

A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

答案：D

第9题：基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于(　　)亿元人民币。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案：A

第10题：若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为(　　)。

A.4.0

B.4.7

C.5.3

D.5.9

答案：D

第1题：混合基金的风险(　　)股票基金，预期收益则要(　　)债券基金。

A.低于，高于

B.高于，低于

C.低于，低于

D.高于，高于

答案：A

第2题：基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于(　　)人民币。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

答案：A

第3题：如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为(　　)。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

第4题：下列不属于银行业监管机构的是(　　)。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国银行业协会

D.国家外汇管理局

答案：C

第5题：企业集团财务公司发行金融债券应具备(　　)。

Ⅰ.良好的公司治理机制

Ⅱ.资本充足率不低于l0%

Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定

Ⅳ.近3年无重大违法违规记录

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

第6题：最先通过法律允许发行无面额股票的国家是(　　)。

A.美国

B.英国

C.日本

D.德国

答案：A

第7题：下列属于非证券金融市场分类的是(　　)。

A.股权投资市场

B.信托市场

C.融资租赁市场

D.主板市场

答案：D

第8题：下列关于外国债券的论述中，正确的是(　　)。

A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券

B.在美国发行的外国债券被称为武士债券

C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

答案：D

第9题：我国混合资本债券的基本特征不正确的是(　　)。

A.期限在20年以上，发行之日起10年内不得赎回

B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

答案：A

第10题：根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定，商业银行专门开展基金托管业务的基金托管部拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员，不少于(　　)人，并且有基金从业资格。

A.5

B.8

C.13

D.15

答案：A