证券从业资格模拟试题

单项选择题

1、 按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所一律取距前收盘价最近的价位为成交价。（ ）

2、配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。（ ）

3、 假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示：

卖三

5.40800

卖二

5.39300

卖一

5.382000

买一

5.371500

买二

5.36800

买三

5.351800

假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5．39元，数量为2600股，那么成交情况为（ ）。

A．成交300股，价格为539元

B．成交1800股，价格为535元

C．成交2300股，价格分别为2000股5．38元、300股5．39元

D．成交2600股，价格分别为1800股5．35元、800股5．36元

4、国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的“货银对付”制度。（ ）

多项选择题

5、目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有（ ）。

A．上海金融区交易所

B．香港联合交易所

C．深圳证券交易所

D．上海证券交易所

6、 在我国证券市场发展过程，网上发行新股的类型有（ ）等。

A．全额预缴，比例配置

B．网上累计投标询价发行

C．网上竞价发行

D．网上定价市值配售

7、 下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（ ）。

A．向客户介绍证券基础知识

B．对客户进行开户指导

C．客户的关系维护

D．向客户提示投资产品的风险

8、关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（ ）。

A．证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

B．证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准

C．在国家法定假日，交易时问为正常交易日的一半

D．如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告

9、 关于交易席位的`说法，正确的有（ ）。

A．证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务

B．交易席位实质上有交易资格的含义

C．从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置

D．从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置

10、经纪业务主要环节包括（ ）。

A．证券账户管理

B．资金账户管理

C．证券委托买卖

D．清算交割