基金从业法律法规知识点:客户服务提供方式
基金管理人或者代销机构通常设立独立的客户服务部门,通过一套完整的客户服务流程,一系列完备的.软、硬件设施,以系统化的方式,应用以下七种方式提供并优化客户服务。下面由yjbys考试网小编为大家提供了基金从业法律法规知识点:客户服务提供方式,欢迎浏览。
(一)电话服务中心
电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础,并开辟人工坐席与语音系统。一些标准化的基金投资操作均可通过自动语音系统完成。同时,在系统中也为投资者提供人工服务选项。
(二)邮寄服务
向基金持有者邮寄基金账户卡、交易对账联、季度对账单、投资策略报告、基金通讯、理财月刊等定期或不定期材料,使投资者尽快了解并理性对待投资行情。
(三)自动传真、电子信箱与手机短信
自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料、定期或临时公告。而短信通知则主要用于发送简洁、明了的文字信息。
(四)“一对一”专人服务
专人服务是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问,从基金销售开始就“一对一”服务,并贯穿售前、售中以及售后全过程。
(五)互联网的应用
通过互联网,投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务,以及基金交易、基金资讯等服务。
(六)媒体和宣传手册的应用
基金销售机构可通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念。
(七)讲座、推介会和座谈会
讲座、推介会和座谈会等能为投资者提供一个面对面交流的机会。基金销售机构也可以从这些活动中获得有价值的信息,有效地推介基金产品,并跟进投资者的反馈,进一步改善客户服务。
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基金从业考试讲义:内部控制的目标
导语:内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。基金管理人与一般的公司不同,内部控制的总体目标是:1.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念任何...
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2017年三月基金从业资格考试准考证打印时间
导语:2017年的第一次基金从业资格考试是在3月18日。而准考证3月15日10点开通打印,考试必须要带准考证,大家别忘啦。2017年的`第一次基金从业资格考试准考证3月15日10点开通打印,考试时间3月18日。具体考场位置、座位号、交通路线请查看准考证上信息。基金从业资格...
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2016基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题
在平时复习我们可以参考以往的考点有针对性地练习,这样才能在考试中得心应手。下面是本站小编为大家精心整理的2016基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题,希望对大家有帮助!单选题第1题:下列关于分级基金特点的说法中,错误的是()。A.一只基金,多类份额,多种投资工...
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基金从业考试基金基础复习题
基金从业考试备考工作正在开展中,为了方便考生的考试复习,下面是小编给大家提供的基金从业考试基金基础复习题,大家可以参考练习,更多习题练习请关注应届毕业生考试网。[第1题]下列不属于常见的风险敏感度指标的是()。A.β系数B.凸性C.风险敞口D.久期参考答案:C...