2016基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题

在平时复习我们可以参考以往的考点有针对性地练习，这样才能在考试中得心应手。下面是本站小编为大家精心整理的2016基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题，希望对大家有帮助!

　　单选题

第1题：下列关于分级基金特点的说法中，错误的是(　　)。

A.一只基金，多类份额，多种投资工具

B.A类、B类份额分级，资产合并运作

C.基金份额不可以在交易所上市交易

D.多种收益实现方式、投资策略丰富

答案：C

第2题：(　　)是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.契约型基金

D.公司型基金

答案：A

第3题：不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于(　　)的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产。

A.0.5%

B.0.75%

C.1%

D.1.5%

答案：D

第4题：XBRL是(　　)的.英文首字母缩写。

A.可扩展商业报告语言

B.合格的境外机构投资者

C.上市开放式基金

D.交易型开放式指数基金

答案：A

第5题：基金管理人应当在(　　)的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.每个月

B.每季度

C.每半年

D.每年

答案：B

第6题：公司型基金以(　　)的投资公司为代表。

A.美国

B.英国

C.中国

D.西欧

答案：A

第7题：主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是(　　)。

A.合规与风险控制部

B.督察长

C.合规与风险管理委员会

D.监事会

答案：A

第8题：(　　)负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A.督察长

B.管理层

C.合规管理部门

D.监事会

答案：A

第9题：信息披露的原则主要体现在(　　)上。

A.对披露内容和披露形式的要求

B.对披露制度和披露形式的要求

C.对披露法规和披露形式的要求

D.对披露法规和披露制度的要求

答案：A

第10题：下列属于基金托管人职责的是(　　)。

A.编制中期和年度基金报告

B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

D.安全保管基金财产

答案：D

第11题　第一只ETF是在(　　)推出的。

A.美国

B.英国

C.加拿大

D.俄罗斯

参考答案：C

第12题　《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的(　　)保管。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者

参考答案：C

第13题　1990年，(　　)证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。

A.英国伦敦

B.B.美国纽约

C.加拿大多伦多

D.美国纳斯达克

参考答案：C

第14题　下列关于开放式基金的说法中，错误的是(　　)。

A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回

B.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者

C.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结

D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

参考答案：C

第15题　按照交易工具的期限，金融市场分为(　　)。

A.票据市场和证券市场

B.一级市场和二级市场

C.现货市场和期货市场

D.货币市场和资本市场

参考答案：D

第16题　公开披露的基金信息不包括(　　)。

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁

D.证券投资业绩预测报告

参考答案：D

第17题　法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的(　　)。

A.调整范围不同

B.调整手段不同

C.内容结构不同

D.表现形式不同

参考答案：C

第18题　基金管理人应当在上半年结束之日起(　　)日内，编制完成基金半年度报告。

A.15

B.30

C.45

D.60

参考答案：D

第19题　下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是(　　)。

A.建立并管理投资人基金份额账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.按照科学的投资组合原理进行投资决策

参考答案：D

第20题　下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是(　　)。

A.I、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B