2016基金法律法规、职业道德与业务规范考试真题及答案
2016年基金从业资格考试于11月26日顺利结束,下面是本站小编整理的2016基金法律法规、职业道德与业务规范考试真题及答案,希望可以为您提供帮助!
第1题 LOF在交易所的交易规则不包括( )。
A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数
B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制
D.投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账
参考答案:D
第2题 基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括( )。
A.商业秘密
B.招募说明书
C.客户资料
D.内幕信息
参考答案:B
第3题 ( )是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。
A.基金销售支付
B.基金份额登记
C.基金估值核算
D.基金投资顾问
参考答案:B
第4题 下列不属于LOF与ETF区别的是( )。
A.申购与赎回的`标的不同
B.申购与赎回的场所不同
C.对申购和赎回的限制不同
D.申购与赎回的登记不同
参考答案:D
第5题 金融市场的参与者不包括( )。
A.政府
B.中央银行
C.社会团体
D.企业居民
参考答案:C
第6题 现货市场的交易协议达成后在( )个交易日内进行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案:B
第7题 基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
参考答案:B
第8题 每一交易日股票基金有( )个价格。
A.1
B.2
C.5
D.无数
参考答案:A
第9题 下列不属于道德特征的是( )。
A.差异性
B.继承性
C.规范性
D.具体性
参考答案:C
第10题 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案:C
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