基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》基础习题

2016年11月基金从业资格考试已进入冲刺备考阶段，下面是本站小编为大家分享的基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》基础习题巧，欢迎各位考生学习!

第1题　节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的(　　)日年化收益率，以及节假Et后首个开放日的每万份基金净收益和(　　)日年化收益率。

A.7;7

B.15;7

C.20：15

D.30;30

参考答案：A

第2题　基金业协会会员不包括(　　)。

A.普通会员

B.高级会员

C.联席会员

D.特别会员

参考答案：B

第3题　目前，(　　)的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。

A.日本

B.美国

C.瑞士

D.德国

参考答案：B

第4题　下列关于基金业协会的叙述中，错误的是(　　)。

A.权力机构是会员大会

B.属于社会团体法人

C.基金托管人应当加入协会

D.会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员

参考答案：D

第5题　证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括(　　)。

A.警告

B.电话提示

C.罚款

D.约见谈话

参考答案：C

第6题　(　　)是正当竞争的前提;(　　)是正当竞争的基础;(　　)是正当竞争的表现。

A.合法竞争;有序竞争;公平竞争

B.公平竞争;合法竞争;有序竞争

C.合法竞争;合理竞争;公平竞争

D.公平竞争;有效竞争;有序竞争

参考答案：B

第7题　就全球而言，进入(　　)世纪以后，全球基金业的规模继续膨胀。

A.19

B.20

C.21

D.18

参考答案：C

第8题　(　　)是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

A.风险揭示书

B.客户资料

C.商业秘密

D.内幕信息

参考答案：C

第9题　当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起(　　)内就此事项进行临时报告。

A.当日

B.2日

C.3日

D.7日

参考答案：B

第10题　下列(　　)不属于我国基金份额持有人享有的权利。

A.查阅或者复制未公开披露的`基金信息资料

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

D.按照规定要求召开基金份额持有人大会

参考答案：A

第11题 2001年9月，我国第一只开放式基金(　　)诞生。

A.华安创新

B.淄博基金

C.基金开元

D.基金金泰

参考答案：A

第12题 保本基金通常将大部分资金投资于(　　)。

A.与基金到期日一致的股票

B.与基金到期日一致的货币市场工具

C.衍生金融工具

D.与基金到期日一致的债券

参考答案：D

第13题 (　　)是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

参考答案：A

第14题 (　　)会导致ETF总份额的减少，(　　)会导致ETF总份额的扩大。

A.折价套利;溢价套利

B.溢价套利;折价套利

C.风险套利;无风险套利

D.无风险套利;风险套利

参考答案：A

第15题 投资者的ETF份额认购方式不包括(　　)。

A.场内现金认购

B.场外现金认购

C.基金份额认购

D.证券认购

参考答案：C

第16题 投资人认购开放式基金，一般通过基金(　　)或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

A.申请人

B.管理人

C.托管人

D.持有人

参考答案：B

第17题 (　　)类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

A.债权

B.股权

C.证券

D.实物

参考答案：A

第18题 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的(　　)。

A.独立性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

参考答案：D

第19题 目前，我国公募证券投资基金全部是(　　)。

A.封闭式基金

B.股票基金

C.契约型基金

D.增长型基金

参考答案：C

第20题 不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于(　　)的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

A.0.1%

B.0.25%

C.0.5%

D.0.75%

参考答案：C