期货从业资格《法律法规》考试模拟训练试题

31.期货公司首席风险官应当在(　　)内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.每月结束之日起5个工作日

B.每季度结束之日起5个工作日

C.每季度结束之日起10个工作日

D.每半年度结束之日起30个工作日

32.期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近(　　)内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

33.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为(　　)办理金融期货结算业务。

A.客户和非结算会员

B.客户

C.非结算会员

D.特别结算会员

34.期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营(　　)个以上完整的会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

35.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于(　　)。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

36.期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经(　　)签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

37.证券公司申请介绍业务资格，申请日前(　　)月各项风险控制指标应符合规定标准。

A.2个

B.3个

C.5个

D.6个

38.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以(　　)。

A.协助期货公司向客户提示风险

B.为客户提供融资

C.代客户下达平仓指令

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

39.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应(　　)。

A.暂停其从业资格6个月至12个月

B.予以训诫，并暂停其从业资格12个月

C.撤销其从业资格

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

40.《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括(　　)。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

31.C

32.B。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的`期货交易、结算风险事件。

33.B。【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

34.B

35.C。【解析】《期货公司风险管理指标管理办法》第十八条规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于40%。

36.A。【解析】《期货公司风险管理指标管理办法》第二十六条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

37.D。【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。

38.A。【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

39.D。【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

40.A