期货从业资格《法律法规》考试模拟试题

1.期货投资者保障基金由(　　)集中管理、统筹使用。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国银监会

2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括(　　)。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

3.会员制期货交易所的权力机构是(　　)。

A.会员大会

B.股东大会

C.董事会

D.监事会

4.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由(　　)。

A.理事会提名，中国证监会通过

B.中国期货业协会提名，理事会通过

C.中国证监会提名，理事会通过

D.中国证监会提名，会员大会通过

5.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的(　　)。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

6.下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是(　　)。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确

7.期货交易所应当按照(　　)的'比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%

8.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在(　　)上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的报刊或者媒体

9.期货公司应当按照(　　)的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先

10.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由(　　)。

A.中国证监会提名，监事会通过

B.中国证监会提名，股东大会通过

C.中国期货业协会提名，监事会通过

D.股东大会提名，董事会通过

1.C。【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定.保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

2.D。【解析】选项D属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。

3.A。【解析】《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

4.C。【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。

5.C。【解析】《期货公司管理办法》第七条规定.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的50%。

6.B。【解析】《期货交易所管理办法》第六十六条规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

7.C。【解析】《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

8.D。【解析】《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的.期货公司应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告。

9.A。【解析】《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

10.A。【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。