期货从业资格《法律法规》考试模拟巩固试题

21.下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，错误的是(　　)。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

22.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所(　　)。

A.股东大会决议书

B.律师事务所意见书

C.监事会决议书

D.申请书

23.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在(　　)关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

24.申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括(　　)。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验

25.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括(　　)。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.两名推荐人的书面推荐意见

26.期货公司拟免除首席风险官的职务(　　)。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.不需要正当理由

D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

27.《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指(　　)。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的`管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员

28.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续(　　)未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

29.期货公司首席风险官连续(　　)次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

30.期货公司应当根据(　　)提名并聘任首席风险官。

A.董事会的建议

B.总经理的建议

C.监事会的建议

D.公司章程的规定

21.C

22.D。【解析】《期货公司管理办法》第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所申请书。

23.B。【解析】《期货公司管理办法》第四十四条规定.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

24.D

25.D

26.D。【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务.应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

27.A

28.A。【解析】《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培培训。

29.A。【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十二三条规定，期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

30.D。【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。