2017期货从业资格《法律法规》临考模拟题

期货从业人员资格考试科目为两科，分别是“期货基础知识”与“期货法律法规”上述两科考试通过后，可报考“期货投资分析”科目。下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的2017期货从业资格《法律法规》临考模拟题，希望对大家有所帮助。

1.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币(　　)。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

2.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向(　　)报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构

3.期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于(　　)。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

4.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少应有(　　)具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

5.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在(　　)内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

6.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据(　　)确定责任的承担。

A.双方当事人是否有过错

B.双方当事人过错的性质

C.客户经济损失的数额

D.无效行为与损失之间的`因果关系

7.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，交易结果由(　　)承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担

8.期货公司会员单位应当建立以(　　)为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.投诉管理

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.风险教育和风险提示

9.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(ia行)》由(　　)负责解释。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.国务院法制委员会

10.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的生效时间是(　　)。

A.2009年6月1日

B.2009年9月15日

C.2010年2月9日

D.2010年3月27日

1.C【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币5000万元。

2.D【解析】期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

3.B【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第27条第2款规定，该报表的保存期限应当不少于5年。

4.C【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

5.C【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第39条规定，期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

6.D【解析】因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。

7.B【解析】不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

8.C【解析】根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第3条规定，期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。

9.B【解析】《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国期货业协会负责解释。

10.C【解析】《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自20i0年2月9日起生效。