证券从业资格《市场基础》考试冲刺真题

51.证券公司中单独或合并持有该公司(　　)以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

52.证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的(　　)。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

53.关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是(　　)。

A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

B.取得注册会计师证书l年以上

C.不超过55周岁

D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

54.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(　　)的'罚金。

A.1%～8%

B.1%～5%

C.2%～8%

D.2%～l0%

55.下列不属于证券市场监管意义的是(　　)。

A.保障广大投资者合法权益的需要

B.发展和完善证券市场体系的需要

C.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

56.下列关于签订上市协议的公司应当公告的事项表述错误的是(　　)。

A.股票获准在证券交易所交易的日期

B.持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额

C.公司的实际控制人

D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

57.根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　　)的罚款。

A.1万元以上l0万元以下

B.1万元以上30万元以下

C.3万元以上l0万元以下

D.3万元以上30万元以下

58.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳入证券投资者保护基金。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

59.申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起(　　)日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.7

B.10

C.15

D.30

60.直接为投资者开立资金结算账户的是(　　)。

A.证券登记结算公司

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司