证券从业证券市场基本法律法规考点知识集锦

证券从业证券市场基本法律法规知识点你都掌握了吗?不妨来看看下面本站小编整理的证券从业证券市场基本法律法规考点知识吧!希望可以为你的学习带来一些帮助!

　　【考点一】证券市场法律法规效力层次

证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要的作用。

　　【考点二】现行的证券市场法律法规

部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)根据法律和国务院行政法规规定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　【考点三】证券市场自律性组织及其职责

证券交易所的.监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理;

中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统

证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　【考点四】基金法

虽然证券从业资格考试中原本有的一个科目《证券投资基金》如今已经转变成了基金从业资格考试的科目，但《法律法规》之中，依然需要我们对《基金法》有所学习和掌握。那么在《公司法》和《证券法》之后，今天小编继续和大家一起探讨下，《基金法》中有哪些重要的知识点需要我们去掌握，而在学习过程里，又有哪些细节值得我们去注意。

《基金法》的难度及要求

虽然难度适中，但重要程度却高达五颗星，因此一定要引起我们的重视。对于《基金法》，我们尤其需要注意理解信托法律关系的运用。

《基金法》的主要考点

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务;设立基金管理公司的条件;基金管理人的禁止行为;公募基金运作的方式;基金财产的独立性要求;基金公开募集和非公开募集的区别;非公开募集基金的合格投资者的要求;非公开募集基金的投资范围;非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求。至于最后的相关法律责任均不重要，随便看看就可以了。

基金法的知识点数量不是太多，但却需要我们以理解为基础去记忆，不要把不同的知识点独立划分开来，而要重视它们内在的逻辑关系。我们可以借助总结笔记来捋清学习脉络，虽然看似会花一点时间，但收获绝对是令你觉得值得的。

《基金法》的经典考题

(组合选择题)我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责不包括( )。

①进行基金会计核算并编制财务会计报告

②不公平的对待其所管理的不同基金财产

③挪用基金资产他用

④按照规定监督基金管理人的投资运作

A.①②③④

B.②③④

C.①④

D.①②③

正确答案：B

答案解析：②③明显不属于职责，④按照规定监督基金管理人的投资运作，是基金托管人的职责。

解题思路：这题是非常典型的选项存在明显错误的组合选择题，除了②③这种一看就是错误做法的选项外，④的错误同样很明显，即使我们不知道按照规定监督基金管理人的投资运作这属于谁的职责，但题干里的主体是基金管理人，由管理人自己监督自己，也是明显的错误。