证券从业资格考试的证券基本法律法规知识点大纲

　　证券从业资格考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。那么想报考证券从业资格考试的考生们现在抓紧开始复习吧，下面是有关于基金法以及期货的特征的知识点内容大纲，望对考生们有所帮助。

　　第四节 基金法

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一， 基金管理人保存基金会计账册、记录 15年以上

二，设立基金管理公司条件:

注册资本不低于1亿，且必须为实缴货币资本

主要股东从事金融相关，注册资本不低于3亿，最近3年无重大违法行为

三，基金财产独立性要求

基金财产独立于基金管理人/基金托管人财产

基金托管人对托管基金独立设置账户

基金债券与不属于基金债务不得相互抵消，不同基金债券不得相互抵消。

非因基金本身承担债务，债权人不得对基金财产助长强制执行

基金管理人/托管人未独立基金财产5-50万罚款，没收违法所得，直接主管人员/

直接负责主管人员/直接负责人警告、暂停、撤销资额3-30万

四，基金公开募集与非公开募集的区别

募集方式不同：公募宣传，私募不公开宣传

募集对象不同：公募对不确定广大公众，私募对少数特定投资者

信息披露不同

五，私募基金合格投资者要求

非公开募集的.，合格投资者不超过200人。违反法律，向非合格投资者募集，没收违法所得，1-5呗罚款，违法所得≤100万，10-100罚款，直/直3-30万罚款，未经注册登记，擅自公开或变向公开募集基金的，返还奖金+利息，没收违法所得，并处以募资1-5%罚款。直/直5-50万。

　　第五节 期货的特征

期货：商品期货 金融期货

期货特征：合约标准化 场所固定化 结算统一化 交割定点化 交易经济化 保证金制度化

商品特殊化