证券从业资格考试《基础知识》高频考点

对于证券从业者来说证券资格考试十分重要，为了帮助大家提高证券资格考试水平，本站小编特地为大家整理了以下证券从业资格考试《基础知识》高频考点，希望对大家有帮助!

　　【基础知识考点一】

1、2005年初，中国平安保险获批运用自有外汇资金进行境外投资，额度17.5亿美元。

2、2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

3、截止2007年12月31日，国家外汇管理局已批准21家保险公司为合格境内机构投资者(QDII)，获批额度为144亿美元。

4、2006年8月，国家外汇管理局发布了《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》，启动了“基金管理公司”QDII试点。

5、2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

　　【基础知识考点二】

1、 根据经济合作与发展组织(OECD)机构投资者统计报告(OECD，2004)，2001年底，28个OECD成员国的机构投资者总共管理超过35万亿美元的总资产。其中美国机构投资者管理着超过19万亿美元的资产，超过了商业银行。

2、 金融创新深化的具体体现：

(1)在有组织的金融市场中，结构化票据、交易所交易及基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易;

(2)从功能上看，天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷，极大地扩展了“金融帝国”的范围;

(3)场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点;

3、 什么事件标志着金融分业制度的终结：1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯―斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融分业制度的终结。(在此背景下，金融机构之间展开了大规模的`购并与跨国购并)

4、 进入新世纪以来，在证券市场上最引人注目的事件是欧洲证券交易所的重组。

5、 泛欧交易所成立于2000年3月18日，由阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所合并而成。

6、 全球第一家横跨大西洋的纽交所―泛欧证交所成立于2006年6月，由纽约证券交易所(NYSE)与泛欧证交所(EURONEXT)达成总价约100亿美元的合并协议。

7、 CME集团成立于2006年10月，由芝加哥商业交易所(CME)和芝加哥期货交易所(CBOT)合并而成。

8、 交易所公司化――是证券业应对激烈市场竞争的又一表现。

9、 1993年斯德哥尔摩证券交易所上市。

10、2002年12月6日，芝加哥商业交易所(CME)在纽约证券交易所首次公开发行股票并上市。

　　【基础知识考点三】

1、证券市场网络化的代表：芝加哥商业交易所率先使用GLOBEX电子交易系统。

2、20世纪90年代的几大金融危机：

(1)1992年――英镑危机;

(2)1993年――日本经济泡沫破灭;

(3)1994年――墨西哥金融危机;

(4)1995年――巴林银行事件;

(5)1997年――东南亚危机;

(6)1997―1998年――日本许多大型金融机构宣布破产，巨额坏账拖累日本金融和经济;

(7)1998年8月――俄罗斯债务危机

(8)1998年8月――香港金管局入市干预;

(9)1998年8月――长期资本公司危机

(10)1999年――巴西金融危机

3、在2007年美国次级贷款危机的背景下，全球证券市场的发展呈现了一些新的趋势，突出表现在以下3个方面：(1)金融机构去杠杆化;(2)金融监管的改革;(3)国际金融合作的进一步加强;

4、证券在我国属于舶来品，最早呈现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商办的上海股份公所和上海众业公所。上市的证券主要是外国公司的股票和债券。

5、1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。

6、1917年，北洋政府批准上海证券交易所开设证券经营业务。

7、1918年夏天成立的“北平证券交易所”是中国人自己创办的第一家证券交易所。

8、1920年7月，上海证券物品交易所得到批准成立，是当时规模最大的证券交易所。

9、新中国的资本市场发展历史分为3个阶段：

(1)新中国资本市场的萌芽(1978―1992年)

(2)全国性资本市场形成和初步发展(1993―1998年)

(3)资本市场的进一步规范和发展(1999年至今)

10、中国资本市场萌芽的标志：1978年12月，以党的十一届三中全会的召开为标志，经济建设成为国家的基本任务，改革开放成为中国的基本国策。

　　【基础知识考点四】

1、新中国重启国债发行是在1981年7月，改变了我国传统“既无外债、又无内债”的计划经济思想。

2、1982年和1984年，企业债和金融债开始在新中国出现。

3、1987年9月，中国第一家专业证券公司――深圳特区证券公司成立。

4、1990年12月19日，上海证券交易所开业;

5、1991年7月3日，深圳证券交易所开业;

6、1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制，成为新中国期货交易的“实质性发端”。

7、1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约――特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易的过渡。

8、总体上看，中国资本市场萌生源于中国经济转轨过程中企业和公众的内生需求。

9、1992年10月，国务院证券管理委员会(国务院证券委)和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。

10、1997年11月，中国金融体系进一步确定了银行业、证券业、保险业分业经营、分业管理的原则。