2017证券从业考试《证券市场》考点之各层级主要法律法规
各层级主要法律法规有哪些你知道吗?你对各层级主要法律法规了解吗?下面是yjbys小编为大家带来的各层级主要法律法规,欢迎阅读。
(一)法律
1.标题都有中华人民共和国 2.标题都有XX法
(二)行政法规
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》
※特征总结:1. 没有出现“中华人民共和国”
2. 不能出现XX法,只能是管理办法、条例,注意:没有出现“规定”
(三)部门规章及规范文件
《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资业务管理办法》和《证券市场禁入规定》
※特征总结:1.没有出现“中华人民共和国”
2.不能出现XX法,只能是管理办法、条例, 注意:出现“规定”
(四)行业自律规则
※特征总结:1. “规则”、“准则”、“指南”,从名称上看,权威性小很多
【单选】《证券发行与承销管理办法》属于()层级
A. 法律 B. 行政法规 C. 部门规章及规范性文件 D. 自律性规则
【答案】C 2013年10月8日中国证券监督管理委员会第11次主席办公会议审议通过,根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订。
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