2016证券从业资格考试模拟试题
2016证券从业资格考试就快了,剩下的复习时间已经不多,为了帮助大家更好掉备考,yjbys小编整理了一套模拟试题,希望能对大家有帮助,更多内容请关注应届毕业生网!
组合型选择题
1.下列关于融资融券交易的一般规则,说法正确的有( )。
Ⅰ.客户融资买入证券后,可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
Ⅱ.客户卖出信用证券账户内证券所得价款,须先偿还其融资欠款
Ⅲ.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范同以外的证券,但可用于从事交易所债券回购交易
Ⅳ.客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的.证券公司应当根据约定采取强制平仓措施
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
2.下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法正确的有( )。
Ⅰ.公司向发起人发行的股票,可以为不记名股票
Ⅱ.公司向法人发行的股票,可以为不记名股票
Ⅲ.公司发行的股票,可以为记名股票。也可以为无记名股票
Ⅳ.公司向法人发行的股票,不得另立户名
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
3.董事会的每届任期可以是( )。
Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ Ⅱ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.下列属于有限责任公司高级管理人员的有( )。
Ⅰ.经理Ⅱ.副经理Ⅲ.监事Ⅳ.财务负责人
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。
Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
6.下列关于有限责任公司的股东转让股权的表述中,说法正确的有( )。
Ⅰ.向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意
Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为拒绝转让
Ⅲ.同意的股东应当购买该转让的股权
Ⅳ.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
7.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的,可采取的措施有( )。
Ⅰ.责令改正,给予警告
Ⅱ.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.收购人对其收购不得行使表决权
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的'罚款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡ
8.证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取的行政监管措施有( )。
Ⅰ.取消资格Ⅱ.认定为不适当人选
Ⅲ.责令停止职权Ⅳ.监管谈话
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.下列选项中,证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有( )。
Ⅰ.承销未经核准的证券Ⅱ.进行虚假或误导投资者的广告
Ⅲ.未按承诺价格承销证券Ⅳ.在承销过程中披露的信息有虚假记载
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
10.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.人民检察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.审计事务所
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
-
2017证券从业资格考试《基本法律法规》冲刺题
冲刺题一:第1题下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有()。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》Ⅳ.《证券公司监督管理条例》A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ参考答案:D略。第2题按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险...
-
证券从业资格证考试攻略2022
证券从业资格考试本身作为一种资格考试,而非水平性质考试,其难度总体讲并不是很大。下面是yjbys小编为大家带来的证券从业资格证考试攻略,欢迎阅读。证券从业资格证考试攻略:证券从业资格考试概述整体来说“通过易,高分难,且难度有增加趋势”是我对证券从业资格考试...
-
2017年证券从业资格试题卷及答案
2017证券资格考试在即,为了帮助考生们更顺利地通过考试,下面是YJBYS小编为大家搜索整理的证券从业资格试题卷及答案,欢迎参考学习,希望对大家有所帮助!一、单项选择题第1题证券登记结算公司的职能不包括()。A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记...
-
2017证券从业《证券市场基本法律法规》复习预测卷及答案
一、单项选择题[第1题]改涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。A.1B.2C.3D.4参考答案:A参考解析:涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该...