证券自营业务的决策与授权
证券公司应建立健全相对集中、权责统一的`投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。董事会是自营业务的最高决策机构。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
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2015年证券从业资格考试《证券交易》冲刺试题
单项选择题1、在竞价撮合系统中,上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量最大为()手。A.5000B.1000C.10000D.500002、在上海证券交易所中,债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报。A.证券账户B.资金账户C.席位D.交易所3、银行间债券市场是场内交...
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2016证券从业《证券市场基本法律法规》预测习题
说到考试大家肯定会想到习题,我们知道平时的练习题可以决定我们考试的成绩,有选择的做题可以给我们带来优异的成绩。下面是本站小编为大家搜集的2016证券从业《证券市场基本法律法规》预测习题,希望可以帮助到各位考生!预测习题一一、选择题。【第1题】证券投资咨...
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P2P监管细则征求意见 不得承诺保本保息
国务院法制办网站28日公布银监会关于《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法(征求意见稿)》,明确了网贷监管体制机制及各相关主体责任,提出不得吸收公众存款、不得归集资金设立资金池、不得自身为出借人提供任何形式的担保等十二项禁止性行为。《办法》明确...