证券市场基本法律法规考点:自营业务投资范围的规定
1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的.证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等,这是证券公司自营买卖的主要对象。
2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券:
(1)政府债券。
(2)国际开发机构人民币债券。
(3)央行票据。
(4)金融债券。
(5)短期融资券。
(6)公司债券。
(7)中期票据。
(8)企业债券。
3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行,由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。
扩展:题目类型
单选题60题;
多选题50题;
判断题40题;
合计150道题,试卷总分100分,60分及格。
评分标准
单选题60题,每题0.5分,共30分;
多选题50题,每题1分,共50分;
判断题40题,每题0.5分,共20分;
合计150道题,试卷总分100分,60分及格。
单科考试时间为 120分钟(其中前10分钟为拍照时间)。
-
2017证券从业考试《法律法规》复习题及答案
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D....
-
2017年证券从业资格考试练习题
一、选择题1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A.公司章程B.由注册会计师提供的验资报告C.经注册会计师审计的财务会计报表D.中国证监会统一印制的申请表1.C[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第9条的规定,申请...
-
2017年证券从业资格考试《基本法律法规》备考习题及答案
一、单项选择题1.收购要约约定的收购期限为()。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日2.下列选项中,说法正确的是()。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.采取协议收购方式的,达成协议后收购...
-
2017年证券从业考试数字记忆法
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。下面由小编为大家分享证券从业考试数字记忆法,欢迎大家阅...