2017证券从业证券自营考点分析
引导语:证券自营是证券公司以自主支配的资金或证券,在证券的一级市场和二级市场上从事以赢利为目的并承担相应风险的证券买卖的行为。以下是本站小编分享给大家的2017证券从业证券自营考点分析,欢迎阅读!
证券自营
考点一 证券自营业务的范围与监管措施
要 点 | 内 容 |
证券自营业务 的监管措施 | 证券自营业务的监管措施如下: |
考点二 证券公司的风险监控体系一般规定
证券公司的风险监控体系一般规定如下:
(1)建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
(2)自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责,以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
(3)风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。
(4)根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化。
(5)建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
(6)建立健全自营业务风险监控系统的功能,根据法律法规和监管要求,在监控系统中设置相应的风险监控阀值,通过系统的'预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化,提高动态监控效率。
(7)提高自营业务运作的透明度。建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,建立完备的业绩考核和激励制度,完善风险调整基础上的绩效考核机制,遵循客观、公正、可量化原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告。
(8)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
考点三 证券自营业务操作的基本要求
证券公司从事自营业务,应当遵守以下规定:
(1)真实、合法的资金和账户。
(2)业务隔离。
(3)明确授权。
(4)风险监控。
(5)报告制度。
考点四 证券自营业务的禁止性行为
(1)禁止内幕交易。
(2)禁止操纵市场。
(3)其他禁止的行为。其内容包括:假借他人名义或以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、法规或中国证监会禁止的其他行为。
-
证券考点:股票的理论价格与市场价格的概念
导语:关于股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因你知道是什么吗?证券从业资格考试快要到来了,需要考试的你还不快快捉紧时间复习吗?(一)股票的理论价格股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格。从理论上说,股票价格应由其价值决定,但股票本...
-
证券从业资格考试发行承销试题
导语:证券发行与承销指证券公司可以从事证券承销业务所应具备的条件。本站小编带着大家一起来看看相关的判断题练习吧。判断题1、公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。2、证券投资基金的投资对象为货币市场工具和资本市场工具。3、创业投资基金...
-
2016年证券从业《证券基础知识》模拟试卷
一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。A.2年B.3年C.4年D.5...
-
证券从业资格考试《市场基础》考前预测题
11.债券的基本性质有()。A.债券是债权的表现B.债券属于有价证券C.债券属于无风险证券D.债券是一种虚拟资本12.关于政府债券的性质,描述正确的是()。A.政府债券最初是政府弥补赤字的手段B.政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C.政府债券是国家实施宏...