2017证券从业证券市场基础知识要点复习
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证券市场基础知识考点一:国际证券市场发展
20世纪90年代以来,高新技术和经济全球化推动国际证券市场的发展。
(一)证券市场一体化
表现在4个方面:①从证券发行人或筹资者层面看,异地、海外上市;②从投资者层面看,全球化;③从市场组织结构层面看,交易所跨国合并;④从证券市场运行层面,全球资本市场相关性增强。
(二)投资者法人化
机构投资者快速成长,发挥主导作用。
利:证券市场对信息敏感性提高,有利于金融分析技术的发展与应用;弊:杠杆化程度过高、复杂金融衍生品泛滥、滥用市场主导地位。
(三)金融创新深化
场外交易衍生产品的快速发展,新兴市场金融创新热潮。
(四)金融机构混业化
1999年11月4日,美国国会通过《金融服务现代化法案》,废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯-斯蒂格尔法案》,取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍,标志着金融业分业经营制度的`终结。
证券市场基础知识考点二:证券投资人
证券投资人:机构和个人
机构投资者:政府机构、金融机构、企事业法人、各类基金
1.政府机构:调剂资金余缺、进行宏观调控
中央银行公开市场业务
国有资产管理部门持有国有股
2.金融机构:券商、银行、保险、其他金融机构
(1)证券经营机构(券商机构):最活跃的
自营业务:以自己的名义进行证券投资
证券资产管理业务:代理客户进行证券投资
(2)银行业金融机构:商业银行、邮政储蓄银行、城市及农村信用社、政策性银行
自有资金只能买卖政府债券、金融债券。
涉外的银行还可买卖除股票外的其他外币有价证券。
向个人客户提供综合理财产品。
证券市场基础知识考点三:证券市场萌芽
(一)萌芽阶段
1.1602年荷兰的阿姆斯特丹股票交易所。
2.1773年英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立;1802年获得英国政府的正式批准。这是现在的伦敦证券交易所的前身。
3.1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。
4.1792年的梧桐树协议,1817年成立“纽约证券交易会”,1863年改名为“纽约证券交易所”。
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