2016年的证券证券市场基本法律法规的考点
2016年的证券从业资格考试即将来临了,考生们复习了如何了,拿起手中的笔, 记牢一些重点的知识点,动手成功,伸手落空,以下是小编整理好的考点,希望考生们能加把劲,加油!
证券市场基本法律法规 第一章第一节 证券市场的法律法规体系 考点一证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力依次降低:
第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;
第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;
第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;
第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。中国证券市场形成和发展的20年中,大量相关法律法规相继出台,对证券市场的`规范和有序发展起到了重要作用。
考点二现行的证券市场法律法规 现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外,《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。 考点三证券市场自律性组织及其职责 证券市场基本法律法规第一章第二节 公司法
考点一 公司的种类
考点二 公司的法人财产权 公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人,必须有其可控制与支配的财产,以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务承担责任:有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 公司的财产一般被称为公司资产,包括:动产、不动产;货币组成的有形财产、无形财产。公司的财产与股东的个人财产相分离,这是公司财产的一个重要特征,是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志,是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格的基础,也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。
考点三 公司的经营原则 公司从事经营活动,必须遵守法律、行政法规,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,接受政府和社会公众的监督,承担社会责任。公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括:合法经营原则;自主经营原则;自负盈亏原则;依法接受国家宏观调控的原则;实现资产保值增值的原则。
考点四 公司设立的方式
考点五 公司章程的内容 公司章程是指公司依法制定的,规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件,也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件。有限责任公司章程的内容包括:公司的名称和住所;公司的经营范围;公司注册资本;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司的法定代表人;股东会会议认为需要规定的其他事项。
考点六 公司对外投资和担保的内容 公司可以对外投资和提供担保。公司提供担保的方式主要是保证、抵押和质押。公司对外投资和为他人提供担保,就要承担相应的责任,就会对公司和股东的利益产生影响。因此,《中华人民共和国公司法》就公司对外投资和为他人提供担保作出严格的限制。 《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。
-
2017年第一次证券从业资格考试公告
导语:2017年第一次证券从业资格考试时间为2月25日-26日,具体考试公告请阅读以下内容,更多详情请关注应届毕业生考试网。一、考试时间及报名时间考试时间:2月25至26日报名时间:1月13日17时至2月6日18时二、考试报名条件(一)一般从业资格考试1、报名截止日年满18周...
-
2016证券从业资格考试投资分析多选题
证券从业资格考试不仅是对我们学习得到的知识的检验,也是对我们心里素质的考验。以下是本站小编整理的2016证券从业资格考试投资分析多选题,希望可以为您的学习带来帮助!多选题1、关于Alpha套利,下列说法不正确的是(BCD)A、Alpha套利策略一般希望股票(组合)的Alpha...
-
《证券基本法律法规》组合题练习
导语:在证券从业资格考试中,关于《证券基本法律法规》的相关考试内容你都复习好了吗?下面小编整理了一份相关内容的考试试题,需要学习的小伙伴们一起来看看相关内容吧。组合型选择题第1题公司营业执照必须载明的内容有()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所Ⅲ.公司经营范围...
-
2017证券从业资格考试考点布置
2017证券从业资格考试安排工作正在展开,以下是关于考点布置安排内容,希望对你有所帮助!更多内容请关注应届毕业生考试网!证券从业资格考区确定原则如下:(一)考区已成立地方证券业协会;(二)委托考务机构已有自建考点;(三)报考人数较多的城市。因此,像北京、上海、深...