2015湖北加强证券从业人员法律法规教育
8月13日,来自湖北省各证券经营机构的300多名投资顾问,参加了证券从业人员法律法规培训。
这项活动由湖北省证券业协会主办,重点针对证券从业人员在日常工作中遇到的合规风控方面的.共性问题,涉及传统经纪业务和量化投资、互联网金融以及私募业务等创新品种,授课讲师从无资格从业、从业人员炒股、代客理财、违规咨询及不正当竞争等五类多发违规案件类型入手,通过案例深入浅出地介绍了违规特征及相关处罚规定。
据湖北省证券业协会负责人介绍,今年湖北辖区正在举办行业自律文化年活动,协会将组织评选出20个守法合规先进机构和10名守法合规先进个人。同时,协会还组织人力编印了《证券法律法规汇编》发至全省各证券分支机构,督促其做好从业人员的法律法规学习,不断强化从业人员合规守法意识。
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