证券市场基本法律法规知识点归纳

证券市场是证券发行和交易的场所。从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。接下来小编为大家编辑整理了证券市场基本法律法规知识点归纳，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

　　证券市场禁入措施

　证券市场禁入措施的有关规定

终身禁入证券市场的行为：

对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下列情形之一，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：

(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。

(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的`。

(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。

(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为：

对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：

(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

(2)配合查处违法行为有立功表现的。

(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。

(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的

　考点练习：

1、证券市场禁人是指在一定期限内直至终身不得(　　)的制度。

Ⅰ.从事证券业务

Ⅱ.担任上市公司董事

Ⅲ.担任上市公司高级管理人员

Ⅳ.担任上市公司监事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

2、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有(　　)。

Ⅰ.接受他人委托从事证券投资

Ⅱ.向委托人承诺证券投资收益

Ⅲ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： Ⅳ项属于一般性禁止行为的内容。

　　基金销售机构

基金销售机构办理基金销售业务的相关内容

基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：

(1)销售费用分配的比例和方式。

(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。

(3)对基金持有人的持续服务责任。

(4)反洗钱义务履行及责任划分。

(5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。 未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售。

代销合同的权利与义务

证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：

(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。

(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。

(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。

(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

　考点练习：

1、基金销售人员在从事基金活动时，应以( )利益优先。

A.个人

B.基金销售公司

C.投资者

D.基金管理公司

参考答案：C

参考解析：《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：(1)勤勉尽职原则。(2)诚实守信原则。(3)投资者利益优先原则。

2、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有(　　)。

Ⅰ.接受他人委托从事证券投资

Ⅱ.向委托人承诺证券投资收益

Ⅲ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： Ⅳ项属于一般性禁止行为的内容。