2017《基金法律法》练习题

《基金法律法》是基金考试必考内容，下面小编给大家整理了一些相关练习题供大家学习，更多内容了解请关注应届毕业生考试网。

　　练习一：

1、 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是(　　)。

A.增长型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.稳定型基金

2、 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载(　　)。

A.从合同生效之日起计算的业绩

B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩

3、 基金管理人应当设立监察稽核部门，对(　　)负责，开展监察稽核工作。

A.董事会

B.股东大会

C.公司经营层

D.总经理

4、 关于非公开募集的基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知(　　)，并变更申请登记内容。

A.中国证监会

B.证券业协会

C.基金业协会

D.中国银监会

5、 若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向(　　)汇报。

A.董事会

B.股东大会

C.合规与风险管理委员会

D.监事会

6、 基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向(　　)申请注册。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券业协会

D.中国保监会

7、 中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于(　　)人。

A.1

B.2

C.3

D.5

8、 国外货币市场基金账户可以开出支票，因此货币市场基金具有了货币的(　　)。

A.兑付功能

B.支付功能

C.流通功能

D.储蓄功能

9、 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报(　　)备案。

A.证券业协会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.中国银监会

10、 下列不属于基金销售机构职责规范的是(　　)。

A.签订销售协议，明确权利与义务

B.基金管理人应制定业务规则并监督实施

C.严格销售管理

D.禁止提前发行

　　练习二：

1、 证券投资基金的特点不包括(　　)。

A.集合理财、专业管理

B.分散投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.独立托管、保障安全

2、 保本基金的安全垫等于(　　)。

A.价值底线超过投资组合现时净值的数额

B.投资组合现时净值超过价值底线的数额

C.投资组合中风险资产与保本资产的差额

D.投资组合中风险资产与保本资产的比例

3、 按照运作方式，可以将投资基金分为(　　)。

A.公募基金和私募基金

B.对冲基金和风险投资基金

C.开放式基金和封闭式基金

D.契约型基金和公司型基金

4、 (　　)主要以债券为投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。

A.股票基金

B.债券基金

C.混合型基金

D.开放式基金

5、 公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的.措施不包括(　　)。

A.限制业务活动

B.限制分配红利

C.宣告破产

D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利

6、 下列说法中错误的是(　　)。

A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)

基金申报价格最小变动单位为0.001元

建仓期不超过2个月

D.开放式基金在T+1日办理登记

7、 基金从业人员在执业之前通过(　　)是从业的入门标准。

A.资格考试，取得执业证书

B.职业道德教育

C.上岗培训技能

D.岗前职业培训

8、 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于(　　)。

A.市场定价

B.促进信息的有效利用和传播

C.市场有效性的提高和资源的合理配置

D.实现无风险投资

9、 关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是(　　)。

A.价值型股票基金>成长型股票基金

B.价值型股票基金=成长型股票基金

C.价值型股票基金<成长型股票基金

D.无法比较

10、 关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是(　　)。

A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策

C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

　　练习三：

1、 (　　)年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。

A.2000

B.2001