基金从业《基础知识》模拟题

导语：这是一份关于《基础知识》的选择题及其答案，由本站小编整理。

1.监事会可以行使的职权包括( )。

A：检查公司财务

B：提议召开临时股东会

C：当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事经理予以纠正

D：制定公司的具体规章

[答] A B C

2、下列说法正确的有( )。

A：独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明

B：公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效

C：两名以上的.独立董事可提议召开临时股东大会

D：独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况

[答] A B C D

3.基金管理公司董事会审议( )时，须经三分之二的独立董事同意方可生效。

A：基金管理公司的关联交易

B：基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬

C：基金管理公司租用基金专用交易席位

D：基金管理公司聘请或更换会计师事务所

[答] A B C D

4.《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有( )。

A：从事内幕交易

B：发布基金的广告宣传

C：从业人员为自己或他人买卖股票

D：贬损同行

[答] A B C D

5.公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括( )。

A：健全性原则

B：独立性原则

C：相互制约原则

D：成本效益原则

[答] A B C D

6.公司制定内部控制制度必须遵循原则包括( )。

A：全面性原则

B：审慎性原则

C：有效性原则

D：实时性原则

[答] A B C D

7.全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )。

A：一线岗位实行双人、双责、双职

B：相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

C：内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

D：会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

[答] A B C

8.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。

A.1%

B.2%

C.3%

D.3.5%

[答] D

9.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。

A.15 2

B.5 3

C.15 3

D.5 2

[答] D

10.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。

A.1

B.2

C.3

D.4

[答] C

1.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。

A.15年

B.60天

C.1年

D.15天

[答] D

2.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。

A.3

B.5

C.7

D.15

[答] A

3.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。

A.3

B.5

C.7

D.15

[答] B

基金托管人更换

4.新任基金托管人由( )提名。

A：基金主要发起人

B：基金管理人

C：基金管理人或基金主要发起人

D：基金持有人大会

[答] B

5基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。

A：7

B：15

C：5

D：3

[答] C

6代表基金份额( )以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。

A：15%

B：50%

C：51%

D：30%

[答] D

基金主要发起人要求

7通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。

A：30

B：15

C：60

D：7

[答] A

8.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。

A：15

B：7

C：10

D：30

[答] C

9.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

A：1

B：2

B：3

D：4

[答] C

开放式基金销售方式

10.下列不是清算小组成员的是( )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金发起人

[答] C

1.机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于(　b　)。

A.机构的性质

B.机构的规模

C.法人的判断

D.实力的雄厚

2.(　b　)取决于投资者的风险厌恶程度。

A.风险容忍度

B.风险承担意愿

C.收益要求

D.风险承受能力

3.私募基金的投资产品面向不超过(　b　)人的特定投资者发行。

A.100

B.200

C.150

D.300

4.投资组合管理的一般流程不包括(d　　)

A.了解投资者需求

B.制定投资政策

C.投资组合构建

D.承诺收益

5.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求(　b　)。

A.越高

B.越低

C.没变化

D.不确定