2017基金从业《证券投资基金基础知识》知识强化题

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　　强化题一

第1题：下列关于权证的基本要素的说法中，错误的是(　)。

A.行权比例指单位权证可以购买或出售标的证券的数量

B.行权结算方式有证券给付结算方式和现金结算方式两种

C.权证类别即为认购权证或认沽权证

D.存续时间即权证的有效期，超过有效期仍有效

参考答案：D

第2题：利率互换包括基础互换和(　)两种形式。

A.金融互换

B.息票互换

C.人民币利率互换

D.净额互换

参考答案：B

第3题：(　)是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。

A.半强有效市场

B.弱有效市场

C.半弱有效市场

D.强有效市场

参考答案：B

第4题：下列属于金融债券的是(　)。

A.政策性金融债

B.商业银行债券

C.特种金融债券

D.以上都是

参考答案：D

第5题：(　)指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。

A.流动性风险

B.信用风险

C.市场风险

D.利率风险

参考答案：B

第6题：(　)是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。

A.市场风险

B.经营风险

C.流动性风险

D.财务风险

参考答案：D

第7题：(　)是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.固定利率债券

参考答案：C

第8题：在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的(　)。

A.费用

B.收入

C.利润

D.净利润

参考答案：D

第9题：下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是(　)。

A.基金公司会对交易员进行定期评估与考核

B.交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息

C.交易员应及时在市场异动中作出决策

D.交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易

参考答案：C

第10题：(　)给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。

A.证券市场线

B.资本市场线

C.投资组合

D.资本资产定价模型

参考答案：B

　　强化题二

第1题：当贝塔系数(　)时，该投资组合的价格变动方向与市场一致。

A.大于0

B.等于0

C.小于0

D.小于等于0

参考答案：A

第2题：固定收益证券中常常是(　)付息一次。

A.每日

B.每月

C.每半年

D.每年

参考答案：C

第3题：国际证监会组织认为，(　)的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。

A.基金管理人内部

B.社会公众

C.基金业行业自律组织

D.其他金融行业

参考答案：C

第4题：关于远期合约，下列表述错误的是(　)。

A.远期合约是一种最简单的衍生品合约

B.远期合约流动性通常较差

C.远期合约是一种标准化合约

D.远期合约不能形成统一的市场价格

参考答案：C

第5题：下列关于回购协议利率的说法中，错误的是(　)。

A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低

B.货币市场的其他子市场的利率高低对回购市场利率的高低产生正向影响

C.若采用实物交割，回购利率较高

D.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低

参考答案：C

第6题：(　)是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。

A.全球存托凭证

B.美国存托凭证

C.欧洲存托凭证

D.香港存托凭证

参考答案：B

第7题：关于股票基金的'风险管理，下列说法错误的是(　)。

A.持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多

B.如果某基金的贝塔系数小于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金

C.净值增长率波动程度越大，基金的风险就越高

D.常用来反映股票基金风险的指标有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等指标

参考答案：B

第8题：为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定(　)的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

参考答案：B

第9题：根据基金的分类标准，正确的是(　)。

I.80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金

Ⅱ.80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

Ⅲ.80%以上的基金资产投资于货币市场工具的，为货币市场基金

Ⅳ.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

第10题：一般来说，速动比率大于(　)时，企业才能维持较好的短期偿债能力和财务稳定状况。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B